江苏省淮安市人民政府


市政府关于促进软件产业发展的若干意见

淮政发〔2010〕17号



各县（区）人民政府,市各委、办、局，市各直属单位：
软件产业包括软件研发、软件技术服务、集成电路设计、信息传输服务、信息系统集成与技术服务以及信息资源开发利用增值服务等，是国民经济和社会信息化的基础性、先导性、战略性产业。为切实加快我市软件产业发展，现提出如下意见。
一、指导思想和发展目标
指导思想：全面贯彻落实科学发展观，坚持市场为导向、企业为主体、人才为根本、创新为支撑，优化发展环境，构筑发展载体，加快培育和引进软件骨干企业，大力推进产业集聚、融合和延伸，着力培养和吸引高端人才，切实增强软件产业核心竞争力，为我市经济社会又好又快发展提供新的动力。
发展目标：通过3-5年的努力，逐步将我市打造成为苏北软件产业发展的龙头和软件与信息服务中心，到2012年，全市软件产业业务收入总规模在2008年基础上翻两番，达60亿元，培育业务收入超亿元的企业8-10个、超5000万元的20-30个，建成一个核心集聚区和若干特色集聚区，初步形成较为完善的软件产业链和产业布局。
二、发展重点
1.优先发展软件服务业。推动软件服务技术的普及与发展，启动建设面向广大中小企业的软件服务平台，帮助企业进行信息化改造。积极发展软件外包业务，逐步将软件服务外包的层次从信息技术外包(ITO)向业务流程外包(BP）推进。
2.大力发展嵌入式软件。突出移动通信、汽车电子、数字家电、数字仪器仪表、机电一体化、医疗电子、信息安全等重点领域，发展嵌入式操作系统和应用软件。积极靠大靠外，发展成熟稳定的模块化软件和功能化软件。
3.着力发展行业应用软件。以信息化和工业化融合为切入点，重点发展服务于农业生产、企业经营管理、商贸物流、城市管理、电子商务以及教育、卫生、交通、金融等重点领域信息化的行业应用软件。
4.加快发展数字内容业务。加快信息资源特别是政务信息资源社会化增值的开发利用，满足社会有效需求。大力发展面向新闻出版、文化教育、咨询策划、时尚消费等领域的数字内容产品，积极发展益智健康、弘扬民族优秀文化的动漫、游戏、娱乐休闲软件，促进软件产业与文化产业互动融合。
5.加速发展信息传输服务。进一步完善信息网络，重点建设3G，积极构建“无线城市”，大力发展增值电信与信息服务业务，满足多样化、个性化信息消费需求。积极推进网站建设，丰富网上服务内容，提高服务质量。加快数字电视普及，加大数字内容、互动节目播出和增值信息服务。
三、加快淮安软件园建设和发展
1.优化产业布局。科学规划全市软件和信息服务业发展布局，按照“一核多点、集聚发展”的总体要求，全力打造“淮安软件园”统一品牌。以淮安软件园为核心，坚持高起点规划、高标准建设、高水平管理，努力建设集软件研发、技术支撑、信息服务、教育培训、生活配套和商务服务功能于一体的现代化软件产业集聚区，发挥其在全市软件和信息服务业发展中的引领、带动和辐射作用；支持有条件的县（区）创办软件产业特色园区，整合利用发展资源，提高各类配套服务设施共享度，逐步形成定位明确、分工协作、互补配套的发展格局。
2.推动园区发展。完善扶持淮安软件园发展的政策意见，减免淮安软件园建设中涉及的市级以下行政性事业性收费，加速基础设施和生产生活配套服务设施建设和完善，重点推进测试中心、数据中心、技术开发平台、培训平台等公共性技术服务体系建设。积极吸纳各类社会资本和力量参与软件园建设。支持淮安软件园申报国家级和省级相关园区（基地）认定。鼓励企业入驻园区，采取放宽准入条件、简化入园手续、优惠办公用房租金、扶持创业资金、重大投资补助、税收地方留成部分奖励等多种措施，引导企业向淮安软件园集聚。加大对入园企业的扶持，对企业业务规模、资质认定、出口外包、技术创新等达到一定标准的，给予相应奖励或补贴。
四、加大企业引进和培育力度
1.强化招商引资。明确招商引资责任，加大专业招商力度，组织开展软件和信息服务业专题招商活动，实行政策优惠、要素扶持，重大项目一事一议，努力吸引、鼓励国内外大型软件公司、软件技术研发机构和现代信息服务业企业落户，或与本地软件企业联合协作，嫁接并购，形成具有核心竞争力的骨干企业，争取每年能引进2-4户国内外大型知名软件企业进驻淮安。
2.鼓励做大做强。组织开展“淮安市重点软件企业”认定工作，选择一批自主创新能力强、管理技术水平高、市场潜力大的本土软件企业，集中市场、技术和资金等资源对其重点扶持，加速其发展壮大。引导中小型软件企业走专业化发展道路，培育一批具有活力和创新能力的中小型软件企业。认真落实鼓励软件出口的有关政策，支持软件企业通过劳务输出、工程项目承包、开拓国际应用服务市场等多种方式，扩大软件出口，增强企业国际竞争力。加强国际业务联系和合作，组织企业参加国际性会展，开展海外项目招引及市场开拓、宣传推荐等活动，抢占全球软件外包市场份额。
3.促进素质提升。积极研究国家、省有关政策，加大培育辅导、申报争取力度，引导推动软件企业参加系统集成、“双软”、软件能力成熟度模型(CMM)/软件能力成熟度模型集成（CMMI）、人力资源成熟度模型（PCMM）、信息安全管理(IS027001／BS7799)、IT服务管理(IS020000、服务提供商环境安全性(SAS70)等资质资格的认证和认定，增强参与市场竞争的能力。鼓励企业申报各类国家级、省级重点软件企业，对国家、省、市重点软件企业，在投融资、科技创新、研发机构建设、人才培训等方面给予优先支持。加大对软件技术和产品项目研发扶持力度，促进软件企业加大研发投入，支持有条件的企业建立国家和省级软件技术中心,鼓励企业参与国内外的各项技术交流合作活动，加强与高等院校、科研机构开展紧密技术合作，加快关键性技术研究，形成一批特色突出、核心竞争力强的软件品牌。
五、加强软件人才队伍建设
1.健全培养培训体系。支持淮阴工学院、淮安信息职业技术学院等大中专院校软件类相关专业建设，大规模培养基于专业认证、满足企业需求的实用性软件人才。鼓励高等院校、科研院所及专业机构举办软件专业培训机构，引导推动其与企业联手建立软件人才实训基地，并积极争取申报国家级、省级软件培训基地，积极构建多元化、多层次软件人才教育培养体系。
2.吸引软件优秀人才。制订人才引进和培养规划及相关政策，建立有利于自主创新的人才评价、使用和激励机制，吸引并留住优秀软件技术与管理人才在淮创业和工作。定期举办软件和服务外包人才高级研修班或培训班，对我市在职软件中高端人才进行专业培训，培养造就一批高层次、复合型、应用型软件人才。建立软件人才信息库，提供人才储备服务，搭建就业创业平台。
六、健全投融资体系
1.切实加大政府投入。落实国家和省有关软件产业发展的优惠政策，及时兑现返还相关奖扶资金。加大财政资金扶持力度，引导社会资金投向。设立软件产业发展专项引导资金，2010年市财政安排600万元，今后年度随财政收入增长或软件产业发展逐年递增，主要用于扶持淮安软件园建设和发展，同时用于奖励扶持全市重大项目、重点企业、重要产品、组织开展重大专题活动以及对县（区）软件产业发展的考核奖励等，遇有特别重大或特殊需要扶持的软件产业项目，市财政另行安排扶持资金。软件产业发展专项引导资金具体使用管理办法由市信息产业局、财政局制定。市服务业、新型工业化、科技、教育培训、人才等专项资金要优先扶持软件产业发展。各县（区）也应安排专项资金用于支持软件产业发展和软件技术应用推广。
2.积极吸纳社会资本。逐步建立以政府投入为引导、社会和企业投资为主体的多渠道、多层次、多元化投融资体系。组织软件企业与金融机构进行专题对接，签订信贷框架协议。积极培育和引进风险投资、创业投资，鼓励扶持各类担保机构为软件企业担保。积极引导本市有实力的单位和个人通过参股、控股或兼并等方式进入软件领域。积极创造条件，优先支持重点软件企业在国内外上市融资。
七、完善保障措施
1.加强组织领导。成立市软件产业发展领导小组，负责统筹领导、协调推进全市软件产业发展。领导小组办公室设在市信息产业局，负责日常工作，组织编制软件产业发展规划，建立健全统计调查体系，加强对软件行业的分析监测、运行监控。市级各有关部门在各自职责范围内做好支持软件产业发展的相关工作。充分发挥市软件行业协会作用，强化行业指导、业务培训、政策落实、信息咨询等工作。
2.营造良好环境。加快制订政府投资信息化项目建设管理办法和服务规范。政府投资信息化项目或软件项目，在同等条件下优先支持本地重点软件企业承接，定期组织大中型企事业单位与软件企业进行对接，推动软件及信息技术服务外包。制定整体推进信息化建设的政策措施，深化我市经济社会信息化的广度和深度，有效扩大软件应用需求。加大知识产权保护，规范软件行业市场秩序，维护软件企业合法权益。各地、各有关部门要根据本意见精神，结合各自实际，抓紧制定相关奖励扶持的具体实施细则，并认真组织实施。市软件产业发展领导小组办公室要抓好政策衔接，抓好部门与部门、部门与地区的衔接，使之形成合力，共同推进我市软件和信息服务产业又好又快发展。


淮安市人民政府

二○一○年一月二十日







中国保险监督管理委员会


关于印发《保险公司合规管理指引》的通知

保监发〔2007〕91号


各保险公司、保险资产管理公司，各保监局：

　　为了规范保险公司治理结构，加强保险公司风险管理，实现有效的内部控制，我会制定了《保险公司合规管理指引》。现印发给你们，请结合自身实际，认真贯彻落实。

　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年九月七日

保险公司合规管理指引

第一章　总则

　　第一条　为了规范保险公司治理结构，加强保险公司合规管理，根据《中华人民共和国公司法》、《保险公司管理规定》、《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》等法律法规，制订本指引。

　　第二条　本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。

　　本指引所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。

　　第三条　合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。

　　保险公司应当按照本指引的要求，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，构建合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。

　　第四条　合规人人有责。保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。

　　合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。

　　第五条　中国保监会及其派出机构依法对保险公司合规管理实施监督检查。

第二章　董事会、监事会和总经理的合规职责

　　 第六条　保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：

　　（一）审议批准合规政策,监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估;

　　（二）审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决；

　　（三）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项；

　　（四）决定公司合规管理部门的设置及其职能；

　　（五）保证合规负责人独立与董事会、董事会审计委员会或者其他专业委员会沟通；

　　（六）公司章程规定的其他合规职责。

　　第七条　保险公司董事会审计委员会履行以下合规职责：

　　（一）审核并向董事会提交公司年度合规报告；

　　（二）定期审查公司半年度合规报告；

　　（三）听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议；

　　（四）公司章程规定、董事会确定的其他合规职责。

　　保险公司可根据自身情况指定董事会设立的其他专业委员会履行前款规定的合规职责。

　　第八条　保险公司设立监事或者监事会的，监事或者监事会履行以下合规职责：

　　（一）监督董事会和高级管理人员合规职责的履行情况；

　　（二）监督董事会的决策及决策流程是否合规；

　　（三）对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

　　（四）向董事会提出撤换公司合规负责人的建议；

　　（五）依法调查公司经营中的异常情况，并可要求公司合规负责人和合规管理部门协助；

　　（六）公司章程规定的其他合规职责。

　　第九条　保险公司总经理履行以下合规职责：

　　（一）根据董事会的决定建立健全公司合规管理组织架构，向董事会提名合规负责人，设立合规管理部门，并为其履行职责提供充分条件；

　　（二）审核合规负责人提交的公司合规政策,报经董事会审议后执行;

　　（三）每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划；

　　（四）审核并向董事会审计委员会提交公司年度、半年度合规报告；

　　（五）发现公司有不合规的经营管理行为的，及时采取适当的补救措施，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告；

　　（六）公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责。

　　保险公司分公司和中心支公司总经理应当履行前款第（三）和第（五）项规定的合规职责。

第三章　合规负责人和合规管理部门

　　 第十条　保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务部门。

　　保险公司任命合规负责人，应当根据《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》和中国保监会的有关规定申报核准。

　　保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因。

　　第十一条　保险公司合规负责人对总经理和董事会负责，并履行以下职责：

　　（一）制订和修订公司合规政策并报总经理审核；

　　（二）将董事会审议批准后的合规政策传达给公司全体员工和营销员，并组织执行；

　　（三）在董事会和总经理领导下，制定公司年度合规风险管理计划，全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位；

　　（四）定期向总经理和董事会审计委员会提出合规改进建议，及时向总经理和董事会审计委员会报告公司和高级管理人员的重大违规行为；

　　（五）审核并签字认可合规管理部门出具的合规报告等各种合规文件；

　　（六）公司章程规定或者者董事会确定的其他合规职责。

　　第十二条　保险公司总公司应当设置合规管理部门。保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位。

　　保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及其合规人员，对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责。

　　保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式，确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利，规定确保其独立性的措施。

　　第十三条　保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门。

　　第十四条　合规管理部门履行以下职责：

　　（一）协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规风险管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化；

　　（二）组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度；

　　（三）实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险；

　　（四）撰写年度、半年度及其他合规报告；

　　（五）参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；

　　（六）负责公司反洗钱制度的制订和实施；

　　（七）组织合规培训，贯彻员工和营销员行为准则，并向员工和营销员提供合规咨询；

　　（八）审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议；

　　（九）保持与监管机构的日常工作联系，跟踪评估监管措施和要求，反馈相关意见和建议；

　　（十）董事会确定的其他合规管理职责。

　　合规岗位的具体职责，由公司参照前款规定确定。

　　第十五条　保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利：

　　（一）为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息；

　　（二）对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，必要时可外聘专业人员或者机构协助工作；

　　（三）享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告；

　　（四）董事会确定的其他权利。

　　第十六条　保险公司应当为合规管理部门或者合规岗位配备足够的合规人员。合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质和经验，具有法律、保险、财会、金融等方面的专业知识，特别是应当具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力。保险公司应当通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能。

　　董事会和高级管理人员应当支持合规管理部门、合规岗位和合规人员履行工作职责，并采取措施切实保障合规管理部门、合规岗位和合规人员不因履行职责遭受不公正的对待。

　　第十七条　保险公司应当为总公司的合规管理部门配备专职的合规人员。有条件的保险公司应当为分支机构的合规管理部门或者合规岗位配备专职的合规人员。

　　第十八条　合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

　　保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。

　　合规管理部门和合规岗位应当向公司各部门、分支机构及其员工和营销员的业务活动提供合规支持，并帮助和指导公司各部门和分支机构制订岗位合规手册，进行合规管理。

　　第十九条　保险公司应当在合规管理部门与其他风险管理部门间建立协作机制。

　　保险公司其他风险管理部门负责识别、评估包括自身合规风险在内的各类风险，并向合规管理部门报告相关合规风险信息，支持合规管理部门的合规风险监测和评估。

　　第二十条　保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计。

　　保险公司应当在合规管理部门与内部审计部门之间建立明确的合作和信息交流机制。内部审计部门在审计结束后，应当将审计情况和结论通报合规管理部门；合规管理部门也可以根据合规风险的监测情况主动向内部审计部门提出审计建议。

第四章　合规管理

　　 第二十一条　保险公司应当制订合规政策，经董事会审议通过后报中国保监会备案。

　　合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，至少应当包括以下内容：

　　（一）公司进行合规管理的目标和基本原则；

　　（二）公司倡导的合规文化；

　　（三）董事会、高级管理人员的合规责任；

　　（四）公司合规管理框架和报告路线；

　　（五）合规管理部门的地位和职责；

　　（六）公司识别和管理合规风险的主要程序。

　　保险公司应当每年对合规政策进行评估，并视合规工作需要进行修订。

　　第二十二条　保险公司应当制订员工和营销员行为准则、岗位合规手册等文件，落实公司的合规政策，并为员工和营销员执行合规政策提供指引。

　　员工和营销员行为准则应当规定公司所有员工和营销员必须共同遵守的基本行为准则，并可对董事、监事和高级管理人员提出专门要求。岗位合规手册应当规定各个工作岗位的业务操作程序和规范。

　　第二十三条　保险公司应当明确合规风险报告的路线，包括：保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线，各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线，公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线。

　　保险公司应当规定报告路线涉及的每个人员和机构的职责，明确报告人的报告内容、方式和频率以及接受报告人直接处理或者向上报告的规范要求。

　　第二十四条　保险公司应当识别、评估和监测以下事项的合规风险：

　　（一）保险业务行为，包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等；

　　（二）保险资金运用行为，包括担保、融资、投资等；

　　（三）保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；

　　（四）公司内部管理决策行为和规章制度执行行为；

　　（五）其他可能引发合规风险的行为。

　　第二十五条　保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交合规管理部门审查，并经合规负责人签字认可。

　　保险公司合规负责人和合规管理部门应当确保公司重要的内部管理制度、业务规程的合规性。

　　第二十六条　保险公司合规管理部门应当按照高级管理人员、董事会审计委员会或者董事会的要求，在公司内进行各种合规调查。

　　合规调查结束后，合规管理部门应当就调查情况和结论制作报告，并报送提出调查要求的机构。

　　第二十七条　保险公司合规管理部门应当与公司人力资源部门建立协作机制，制订合规培训计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。

　　保险公司董事、监事和高级管理人员应当获得与其职责相适应的合规培训。员工新入司、晋升和转岗，应当接受合规培训。

　　第二十八条　保险公司应当建立违规事件举报机制，确保每一位员工和营销员都有权利和途径举报违规事件。

　　第二十九条　保险公司应当建立有效的合规考核和问责制度，将合规管理作为公司年度考核的重要指标，对各级管理人员的合规职责履行情况进行考核和评价，并追究违规事件管理人员的责任。

第五章　合规管理的外部监管

　　 第三十条　保险公司合规管理部门负责组织学习中国保监会发布的重要监管文件，进行风险提示，并提出合规建议。

　　保险公司合规管理部门应当及时向中国保监会咨询，准确理解和把握监管要求，并反馈公司的意见和建议。

　　第三十一条　保险公司应当在每年4月30日前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。保险公司董事会对合规报告的真实性负责。

　　公司年度合规报告应当包括以下内容：

　　（一）合规管理状况概述；

　　（二）合规政策的制订、评估和修订；

　　（三）合规负责人和合规管理部门的情况；

　　（四）公司内部管理制度和业务流程情况；

　　（五）重要业务活动的合规情况；

　　（六）合规评估和监测机制的运行；

　　（七）面临的重大合规风险及应对措施；

　　（八）重大违规事件及其处理；

　　（九）合规培训情况;

　　（十）合规管理存在的问题和改进措施；

　　（十一）其他。

　　中国保监会可以根据监管需要，不定期要求保险公司报送各种综合或者专项的合规报告。

　　第三十二条　中国保监会定期通过合规报告或者现场检查等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价，评价结果作为实施分类监管的重要依据。

　　第六章　附则

　　 第三十三条　本指引适用于股份制保险公司、股份制保险控股（集团）公司、外商独资保险公司以及中外合资保险公司，国有独资保险公司、外国保险公司分公司以及保险资产管理公司参照适用。

　　保险控股（集团）公司可以参照本指引制订集团统一的合规政策以及员工、营销员行为准则。

　　第三十四条　中国保监会根据保险公司发展实际，采取区别对待、分类指导的原则，加强督导，推动保险公司建立和完善合规管理体系。

　　保险公司应当结合自身状况，在中国保监会规定的期限内落实本指引的各项要求。

　　第三十五条　本指引所称保险公司分支机构，是指保险公司分公司和中心支公司。

　　第三十六条　本指引由中国保监会负责解释。

　　第三十七条　本指引自2008年1月1日起施行。