【内容提要】本文拟通过对监狱改造现状的剖析，找到监狱改造目前存在的弊端，结合“宽严相济”刑事司法政策的应有之义，解读如何在现有条件下进行监狱行刑社会化的探索和实践，并对其必要性和可行性加以分析，构建了监狱行刑社会化的理想模型。
【关 键 词】宽严相济 监狱行刑社会化 建构模式
监狱作为社会痼疾的“医院”，它存在的目的就在于将犯罪分子改造成为遵纪守法、自食其力的公民。长期以来，我国现有的监狱改造手段单一，片面强调监狱改造功能中惩罚的一面而弱化了它的教育功能。
在贯彻“宽严相济”刑事司法政策的过程中，笔者感受颇深，我们现在所持有的鉴于改造的理念和方法均存在偏差，我们在把握宽严相济的尺度上忽视了监狱改造的终极目的，企图用严厉的管制来施加刑罚的威慑力以达到改造犯罪的目的，而忽视了人性化的引导和服刑人员回归社会能力的培养。社会在发展，监狱改造的模式也应与时俱进，将监狱纳入社会的统筹体系，使服刑人员在社会化的环境中改过自新，这是我们可以选择的道路，也是笔者拟通过本文重点阐述的问题。
何为监狱行刑社会化？在理论界和实务界观点不一。有学者指出就是指刑事执行应当以促进罪犯再社会化为最高目标，而为了达到这个目标，应适度弱化监狱的封闭性，使监狱环境尽可能与自由社会接近，以培养罪犯的社会适应能力。一言以蔽之，行刑社会化就是通过对罪犯采取社会化的处遇模式，以实现罪犯再社会化的目标。【1】
一、隔离行刑环境下的现状和弊端
谈到监狱，首先给人的感觉就是与世隔绝，有“高墙之内”、“孤岛”之称。现有的行刑模式，除了物理上的隔离之外，更是在管理方式、运行模式上对服刑人员进行了与外界的心理隔离。这种现状的产生与报应刑主义有着莫大关系。报应刑主义强调罪罚相均衡，通过刑罚使服刑人员感到肉体和精神上的痛苦，从而使受害人得到精神抚慰、使服刑人员对刑罚产生敬畏感而避免再犯。我们谈到监狱改造问题，不可能否认报应刑存在的客观价值，但痛苦不等于悔悟，更不等于改过自新，现有的与外界社会隔离的监狱行刑环境的现状和弊端最能说明问题。
（一）现有行刑环境的现状
1、监狱改造的现状
我国现有的监狱改造模式历经几十年的实践和摸索，在实践过程中反复探讨如何建设富有中国特色、符合中国国情的最佳改造模式。经历肯定——否定——否定之否定的艰难尝试，我国现有的监狱管理已形成了一整套颇具特色、规模的体系。笔者拟从以下几个方面对监狱改造的现状进行整理。
（1）劳动条件、劳动模式及报酬流向
劳动改造是监狱改造活动中重要的一个环节，通过劳动改造人，不但可以培养服刑人员的劳动技能，还可以在思想上起到潜移默化的教育作用。
现在各监狱普遍的做法是由监狱提供劳动场所和生产资料自行组织生产，或由企业提供原料、技术，由监狱提供劳动力组织生产，星期一至星期六为劳动时间，每天工作时间为8小时。与监狱合作的企业林林总总、分门别类，譬如生产雨衣、金属类半成品等简单产品。
监狱与企业合作后，根据服刑人员的劳动能力状况由监狱方面分配从事不同的劳动。监狱根据服刑人员的劳动情况对其进行加分鼓励，作为今后减刑、假释的凭据。服刑人员劳动所得归监狱所有，用于补贴服刑人员生活的经费不足。
（2）管理模式和教育感化模式
我国的监狱管理采取的是全封闭模式，根据服刑人员刑期和犯罪类型分别关押在警戒级别不同的监狱中。为了达到良好的改造效果、对服刑人员个体有充分的了解、教育，我国对监狱干警人数和在押服刑人员的搭配比例有严格规定，要求前者达到后者的18%。目前我国的多数监狱无法达到这一比例，监狱存在超负荷问题。
我国的监狱管理有一套行之有效的模式，鼓励和惩戒相结合的管理模式在一定程度上激发了服刑人员改过自新的主观能动性。鉴于通过干警对服刑人员的操行、考勤打分的方式比较客观地评价了服刑人员悔罪、改过的情况，具有积极意义。
除了劳动改造外，思想教育、文化教育也是监狱有利的改造武器。监狱利用文化水平较高的服刑人员担任教员，根据服刑人员入狱时的文化水平，分别开设小学、初中和高中课程对服刑人员进行文化知识的教育，让服刑人员在读书学习中增长文化知识、化解愚昧。监狱干警利用工作时间深入监室对服刑人员进行思想引导，对入狱后执迷不悟、严重触犯监规的服刑人员在关禁闭之后进行重点的思想改造。学习与思想引导相结合的模式较好地实现了监狱改造的目的。
（3）与外界沟通的情况
谈到监狱，我们总会想到一个词语——身陷囹圄。从字的结构来看“囹圄”二字，四周封闭的结构表征了与外界的隔绝、疏离。目前，我国监狱采取的是全封闭化的管理，客观上隔离了服刑人员与外界社会的接触。
为了避免服刑人员与外界社会的脱节、降低其释放后重新融入社会的难度，监狱方面也作出了许多努力，譬如订阅报纸给服刑人员阅读、每天开放一定的时间给服刑人员们观看新闻联播等。此外，探监制度和书信等通讯方式一定程度上维系了服刑人员与外界的联系。
（4）累犯产生的原因
监狱中的服刑人员中有一部分为累犯，其中相当部分再次犯罪的时间与刑满释放时间不足一年。累犯现象的存在不可避免，同时它也反映了监狱改造的局限性。
累犯产生的原因多种多样，主要有以下几种情形：
其一、刑释人员没有足以谋生的劳动技能，且因服刑经历而遭到社会歧视，在刑满释放后处于失业状态，缺乏赖以生存的生活来源后铤而走险、继续犯罪。
其二、刑释人员长期与社会隔绝，刑满释放后不被家庭接纳，难以重新融入社会，犯罪后再次回到监狱。
其三、周围环境的不良影响，特别是共同犯罪中共犯逃脱法律制裁的情况下，刑释人员容易对犯罪后逃脱仍存在侥幸心理，为了利益再次铤而走险。
2、监狱改造趋“严”的现状
我国监狱系统在通过一系列倡导“人性化”的改革和实践后，遇到不少挫折，也积累了一定的经验。目前整体的趋势是趋向于“严管”，对监狱行刑社会化的实践和推广持保守态度。
监狱行刑社会化遭遇“寒冬”有其自身的原因，但不能因噎废食，对其加以全盘否定。监狱行刑社会化并非是孤立的、泛人性化的举措，它是一个庞大的系统工程，对它的研讨和实践需要另辟蹊径。宽严相济刑事司法政策对监狱管理提出了“宽严适度”、“当宽则宽”、“当严则严”的要求，监狱行刑社会化使宽和严的标准更加明确，同时也有利于实现建造和谐社会的目的。笔者将在以下篇幅进行阐述。
（二）存在的弊端
现有监狱管理模式积累了几十年的实践经验，在改造服刑人员方面也颇具成效，但仍存在以下问题亟待改善：
1、改造手段单一，无法达到全方位改造服刑人员的目的。
现有的劳动改造加文化、思想教育的改造模式尽管颇见成效，但模式单一、简单，无法达到更好的改造效果。“条条道路通罗马”，监狱改造的终极目的决定了社会化改造的必要性。除了改造模式的多元化外，对原有改造模式内容的扩充和改造也有积极意义。
某些监狱系统监企不分，利用服刑人员劳动改造为名变相创收，从而忽视了对服刑人员的惩罚与改造工作，这也是需要反思和改变的。
2、服刑人员与社会脱节，重返社会后存在融入难问题。
一方面，由于社会不断发展，罪犯需要进行社会化，以使罪犯自身跟得上社会发展；另一方面，罪犯同时还需要进行再社会化，即罪犯被迫重新习得社会规范、掌握生活技能，以弥补原来的社会化不足。监禁刑是一种剥夺罪犯自由的刑罚。监禁刑的执行是实现社会正义的需要，国家通过监狱执行刑罚，惩罚罪犯，向社会昭示违法犯罪的后果，同时，监禁刑是改造罪犯的需要，使犯罪者改恶从善不再危害社会。但是，监禁刑的执行势必影响罪犯的社会化。罪犯被判处徒刑，隔离于社会，使罪犯丧失社会化的基本条件和环境，使罪犯社会化速度迟滞于社会正常成员，素质劣于社会其他成员，从而表现出“监狱化”的特征。【2】
3、简单劳动无法培养劳动技能，刑释人员重返社会后难以谋生。
目前，服刑犯人进行的劳动改造多是从事操作简单、技术含量小的劳动密集型产业，长期从事此类劳动并不能增强劳动技能。刑满释放、踏入社会后，刑释人员会因缺乏谋生手段难以觅到合适的工作，在没有生活来源的情况下再度犯罪。
此外，监狱中虽对服刑人员进行专业劳动技能的培养，但仅简单采用熟练工帮带学徒工的方式，无法得到劳动技能的普遍提升、突破，对服刑人员释放后找工作不具有借鉴和帮助作用。
4、减刑、假释制度衡量标准不具体、客观，缺乏激励性。
对监狱服刑人员适用减刑、假释的标准是其计分情况。除考勤计分外，干警对自己负责的服刑人员的表现、态度进行评分，不免带有浓重的主观色彩，也容易滋生腐败。建立一套科学、系统的改造评估体系势在必行，这套体系应突出专业性、激励性、可操作性三个特点。
此外，监狱仅对服刑人员的刑事判决部分的自由刑落实情况进行考核，对罚金刑和民事部分即赔偿受害人经济损失的情况没有考核标准，使罚金刑和附带民事判决往往成为一纸空文。
二、 监狱行刑社会化的必要性和可行性
（一）必要性分析
纵观各国监狱改革的发展，监狱行刑社会化是一个必然趋势，它的研究和实践是必要的。
1、监狱行刑社会化是服刑人员回归社会的需要。
除被判处死刑立即执行的犯罪人之外，监狱中的所有服刑人员最终都将回归社会。既然监狱改造的落脚点是回归社会，那么监狱环境与社会环境的天壤之别将不利于服刑人员重新融入社会。
2、犯罪率上升，监狱行刑社会化可缓解监狱部分压力。
随着经济发展和社会变革，各种社会矛盾趋于复杂化，犯罪率有上升苗头。被判处实刑的犯罪分子数量有增多趋势，给监狱管理、经费支出、安全警戒保障带来更大压力。除了改善现有的监狱硬件和提升监狱干警素质之外，监狱行刑社会化也可以缓解部分压力。
煤炭部


关于实施《开办煤矿企业审批办法》有关工作的通知
1997年7月25日，煤炭工业部

各省、自治区、直辖市煤炭管理部门，各直管矿务局（公司），北京矿务局、华晋焦煤公司、神华集团公司、伊敏煤电公司、新疆生产建设兵团工业局：
根据《煤炭法》及《开办煤矿企业审批办法》（中华人民共和国煤炭工业部令第三号），为做好开办煤矿企业的审批工作，现就实施《开办煤矿企业审批办法》的有关工作通知如下：
一、关于开办煤矿企业的文件
（一）《开办煤矿企业审批办法》第五条规定的应有经过批准的煤矿建设项目建议书，按项目建设性质及其规模由有关部门按现行审批程序和审批权限的规定批准的煤矿建设项目建议书。
煤矿建设项目可行性研究报告可以是未经审查批准的，但必须由具备相应资质的设计单位编制。
（二）对复采、残采和开采极薄煤层及平衡表外储量的，按开办煤矿企业审批权限，由审批部门在审批过程中确认。
（三）计划开采的矿区范围、开采范围和资源综合利用方案由项目审批单位确定。
（四）是否开采具有工业价值的与煤共生或伴生的矿产资源，按开办煤矿企业审批权限分别由审批部门在审批过程中确认。
统一规划、综合开采、综合利用的技术措施或方案，以及暂时不能综合开采的保护措施的制订，由业主和受委托的设计单位按照有关规定提出。
（五）开办煤矿企业要有与合理的煤矿矿井生产规模相适应的资金，指按《固定资产投资项目实行资本金制度》规定的资本金比例，初步提出资本金来源及其余资金的筹措方案。
（六）开办煤矿企业应具备法律、行政法规规定的有关条件，按开办煤矿企业审批程序和审批权限由有关审批部门在审批过程中提出。
二、关于开办煤矿企业的申请
（一）开办煤矿企业首先要领取《开办煤矿企业申请审批登记表》。
开办需由省、自治区、直辖市煤炭管理部门审批的煤矿企业，向省、自治区、直辖市煤炭管理部门领取登记表。
开办需由国务院煤炭管理部门审批的煤矿企业，向国务院煤炭管理部门领取登记表。
（二）《开办煤矿企业申请审批登记表》由负责审批煤矿企业的煤炭管理部门按国务院煤炭管理部门确定的标准格式印制（标准格式附后）。
（三）《开办煤矿企业申请审批登记表》由申请人用钢笔填写，一式8份，其中的煤矿主要安全措施附页、环境保护方案附页、煤炭综合利用方案附页、项目建议书批准文件、可行性研究报告或开采方案、有关地质报告的批准文件、有关单位和有关部门签署的意见、资信证明等附属件可复制。
《开办煤矿企业申请审批登记表》适用于开办任何类型的煤矿企业。申请人按照《开办煤矿企业审批办法》第三章的规定，根据所申请开办煤矿企业情况，填写相关栏目。需有关单位或主管部门签署意见的，在签署意见后向煤炭管理部门报送。
国有重点煤矿在规划由地方煤矿开采的煤炭资源范围内开办煤矿企业，需由当地煤炭管理部门签署意见。
（四）开办煤矿企业的申请人按照《开办煤矿企业审批办法》第三章的规定报送申请文件。
（五）经批准开办的煤矿企业，凭煤炭管理部门出具的批准文件，依照有关法律、法规的规定，向地质矿产主管部门申请办理采矿许可证。
（六）1996年12月1日前已开办煤矿并已投产的，可按原规定申办采矿许可证；未投产的，按审批权限，由审批单位出具文件，据以申请办理采矿许可证。
1996年12月1日后开办的煤矿企业，一律按照《开办煤矿企业审批办法》的规定办理审批手续。
三、关于开办煤矿企业的审批机构和审批程序
（一）部成立煤炭工业部开办煤矿企业审批办公室，负责开办煤矿企业的审批工作，审批办公室设在部规划发展司；各省、自治区、直辖市煤炭管理部门也应明确负责开办煤矿企业审批的工作机构，切实做好开办煤矿企业的审批工作。
（二）煤炭管理部门自收到开办煤矿企业申请材料后，应当在60天以内完成审批工作。
经审查合格的，由审批机构出具盖有审批专用章的批准文件；批准文件附《开办煤矿企业申请审批登记表》。批准文件一式8份，批复给申请人4份，其中：用于申请领取采矿许可证1份，用于企业法人登记1份，申请单位留存2份；煤炭管理部门存档2份，开办煤矿企业审批机构留存1份；由国务院煤炭管理部门审批的，抄送煤矿企业所在地省、自治区、直辖市煤炭管理部门1份，由省、自治区、直辖市煤炭管理部门审批的，抄报国务院煤炭管理部门备案1份。
经审查不合格的，审批机构提出书面意见，通知申请开办煤矿企业的单位，并将申请材料备案登记后退回。
（三）国务院煤炭管理部门从收到备案文件之日起，30日内进行核查，对不符合全国煤炭工业规划布局要求、不符合有关规定或不具备开办煤矿企业的条件的，以书面形式提出否决意见和主要理由，将备案文件登记后退回。30日内未予答复的视为同意。
（四）经批准开办的煤矿企业合并、分立或者终止其煤炭资源开采时，须按审批程序报原审批机关批准。
由省、自治区、直辖市煤炭管理部门批准煤矿企业合并、分立或者终止其煤炭资源开采的，须报国务院煤炭管理部门备案。
附：开办煤矿企业申请审批登记表（略）