吉林省白山市人民政府


白山市人民政府关于印发《白山市实行技术改造项目法人承包责任制暂行规定》的通知
白山政发[1996]58号


白山市人民政府关于印发 《白山市实行技术改造项目法人 承包责任制暂行规定》的通知 各县（市）区人民政府，市政府各委局室，中省直企业：市政府同意《白山市实行技术改造项目法人承包责任制暂行规定》，现印发给你们，请遵照执行。 白山市实行技术改造项目法人 承包责任制暂行规定 第一条 为了建立固定资产投资约束机制和激励机制，规范技术改造项目法人行为，明确其责、权、利，提高投资效益，根据国家计委《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》（计建设[1996]673号），结合我市实际情况，制定本规定。第二条 企业、事业单位进行技术改造，在组织实施技术改造项目过程中，必须建议和实行技术改造项目法人承包责任制度。技术项目法人，由项目承担单位法人或法人委托人担任。国家公务人员不得兼任技术改造项目法人。第三条 技术项目法人，在组织实施技术改造项目过程中行使下列职权；（一）负责项目所需资金的筹措；（二）审核、呈报有关项目需上报审批的文件资料；（三）审核、呈报年度项目投资计划，落实年度项目建设所需资金；（四）提报项目开工报告，办理项目开工的有关手续；（五）组织实施项目建设，研究解决项目实施过程中出现的重大问题；（六）提出申请项目竣工验收报告；（七）制定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按期偿还债务；（八）负责资产的保值、增殖；（九）决定聘任或解聘管理人员。第四条 实行技术改造项目法人全过程承包责任制，由项目法人对项目筹划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还、资产保全，实行全过程负责。市政府和有关部门可视项目实施的具体情况，分段进行考核和给予奖励。第五条 有关单位在技术改造项目建议书批准后，应当及时组建法人承包组。第六条 有关单位在申报技术改造项目可行性研究报告或实施方案时，必须同时申报项目法人承包组组建方案和所签订的项目分阶段实施责任书。否则，不予审批。第七条 为保证技术改造项目的顺利实施，项目主管部门、承贷金融部门及财政部门和其他有关经济综合部门，应当指定专人组成项目协调服务组，为技术改造项目的实施做好具体协调服务工作；市政府和项目承担单位，可根据其具体贡献给予适当奖励。第八条 对技术改造项目采取分段签订承包责任书的方式；投资额100万元以下的项目，由项目法人与主管部门签订项目承包责任书；投资额100万元以上1000万元以下的项目，由项目法人与市经贸委签订项目承包责任书；投资额1000万元以上的项目，由项目法人与市政府签订项目承包责任书。第九条 实施技术改造项目，实行风险抵押，奖罚分明。在项目前期阶段，项目法人和法人承包组须按总投资额的0.3—0.5‰缴纳项目承包风险抵押金；在项目的实施阶段，须按总投资额的0.4—0.6‰缴纳项目承包风险抵押金。所收缴的技术改造项目风险抵押金，由市经贸委技术改造科代保管，待按项目承包责任书兑现后，将风险抵押金连同利息一并退还。第十条 技术改造项目法人和法人承包组在项目承包责任书规定的期限内完成了项目前期工作并列入项目计划的，即为完成项目前期工作，给予项目计划投资总额的1 —3‰的奖励；在项目实施阶段结束后，根据项目承包责任书的规定要求，保证工期，保证工程质量，正常完成投资，具备投产试车条件并经试生产达到设计规定的各项指标，经有关部门验收合格的，给予项目计划投资总额的2 —4‰的奖励。对未能按所签订的项目承包责任书完成规定技术改造项目的，不予奖励，并视具体情况给予部分或全部扣罚风险抵押金。用于技术改造项目的资金，由实施技术改造项目的企业支付，在成本中列支，免征个人所得税。第十一条 技术改造项目责任书一经签订，其所列内容不得随意变更。由于国家法律、法规和政策有重大变化或发生不可抗拒的自然灾害确需变更时，须经签署项目承包责任书的有关部门同意后，方可修改项目承包责任书中的有关内容。技术改造项目法人一经确定，不得随意更换。确系特殊原因必须更换的，须经发包方同意，并按有关规定履行手续后方可更换。第十二条 技术改造项目投入正常生产经营及其债务的偿还责任，按照国家的有关规定执行。第十三条 建立和实行对技术改造项目法人的考核监督制度，由技术改造主管部门负责对项目法人进行全面的考核和监督。考核监督的主要内容：（一）国家有关技术改造的方针、政策和法规的贯彻执行情况；（二）项目年度投资计划和批准设计文件的执行情况；（三）项目投资概算的控制、资金的使用、项目的组织实施和管理情况；（四）项目工期、工程进度、施工安全和工程质量控制情况；（五）项目生产能力、国有资产形成和投资效益情况；（六）土地、环境保护和其他国有资源利用情况；（七）精神文明建设情况；（八）其它需要考核监督的事项。第十四条 技术开发项目、工业基本建设项目、工业企业星火、火炬等项目的实施，参照本规定执行。第十五条 本规定由市经济贸易委员会负责解释。第十六条 本规定自发布之日起施行。本规定如与国家和省规定相抵触时，按国家和省规定执行

一九九六年十月十一日


中国期货业协会


期货从业人员执业行为准则（修订）


（中国期货业协会　2008年4月30日）


　　第一章　总则

　　第一条　为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。

　　第二条　本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

　　第三条　本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

　　第二章　基本准则

　　第四条　从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。

　　第五条　从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

　　第六条　从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　第七条　从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

　　第八条　从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：

　　（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；

　　（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；

　　（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

　　从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

　　第九条　从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

　　第三章　合规执业

　　第十条　从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

　　第十一条　从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

　　第十二条　期货公司的从业人员不得有下列行为：

　　（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；

　　（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；

　　（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；

　　（四）中国证监会禁止的其他行为。

　　第十三条　期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：

　　（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；

　　（二）代理客户从事期货交易；

　　（三）中国证监会禁止的其他行为。

　　第十四条　期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：

　　（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；

　　（二）代理客户从事期货交易；

　　（三）中国证监会禁止的其他行为。

　　第十五条　为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：

　　（一）收付、存取或者划转期货保证金；

　　（二）代理客户从事期货交易；

　　（三）中国证监会禁止的其他行为。
第四章　专业胜任能力

　　第十六条　从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　第十七条　从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

　　第十八条　机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

　　第五章　对投资者的责任

　　第十九条　从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

　　第二十条　从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

　　第二十一条　从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

　　第二十二条　从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

　　第二十三条　从业人员不得疏怠履行应承担的义务：

　　（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；

　　（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；

　　（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

　　第二十四条　从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

　　第六章　竞业准则

　　第二十五条　从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。

　　第二十六条　提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：

　　（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；

　　（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；

　　（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；

　　（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；

　　（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；

　　（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

　　第二十七条　从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

　　第二十八条　机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。
第七章　其他责任

　　第二十九条　从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。

　　获取不正当利益的，应当退还。

　　第三十条　除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

　　第三十一条　从业人员应当严格自律、洁身自好：

　　（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

　　从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。

　　（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

　　第三十二条　当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。

　　第三十三条　从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

　　第八章　监督及惩戒

　　第三十四条　机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。

　　第三十五条　从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

　　从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

　　对于违反本条规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。

　　第三十六条　协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。
　协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。

　　第三十七条　从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

　　第三十八条　从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。

　　第三十九条　从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：

　　（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；

　　（二）拒绝协会调查或检查的；

　　（三）获取不正当利益的；

　　（四）向投资者隐瞒重要事项的；

　　（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

　　第四十条　从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：

　　（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；

　　（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；

　　（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；

　　（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

　　第四十一条　从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

　　第四十二条　从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。

　　第四十三条　从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

　　第四十四条　对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。

　　第四十五条　从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

　　第四十六条　从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

　　第九章　附则

　　第四十七条　本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。