国务院职称改革领导小组办公室


关于加强职称考试统一管理的通知
国务院职称改革领导小组办公室




各省、自治区、直辖市及计划单列市职改办公室，
国务院各部委、各直属机构职改部门：
专业技术职务评聘工作转入经常化以来，包括外语考试在内的各种职称考试（以下简称“考试”）作为对专业技术人员的一种评价方法，得到越来越广泛的应用，促进了经常化工作的顺利开展。特别是全国统一组织的专业技术资格考试，作为深化职称改革的一项重要措施，受到了社会
各方面，尤其是专业技术人员的拥护和支持。但在这项工作中也出现了多头组织，重复进行，考试科目和内容不规范等现象。这些问题不仅增加了专业技术人员的负担，也在不同程度上影响了企事业单位各项工作的正常进行。特别是有些地方和单位在考试中弄虚作假，乱办培训班，随意收
取各种费用，直接干扰了职称改革工作的顺利进行，助长了社会的不正之风。为了促使考试工作的健康发展，确保考试的科学性、严肃性、公正性，各地区、各部门应加强对这项工作的统一管理。现就有关问题通知如下：
1、各地区、各部门应根据专业技术职务聘任工作的要求，按照考试、考核、评审相结合，不同系列、不同层次各有侧重的总体评价方法，对考试工作全面规划，统筹安排。确需实行的考试，要在认真调查研究，充分听取各方面意见的基础上，从实际出发，对有关政策、办法、科目设
置和考试内容、水平，制定科学合理、切实可行的方案，送人事部备案。凡已经实行的统一考试，下属地方或单位不得再组织相同的重复考试。
2、各种考试必须严格要求，严密组织，切实保证考试的客观、公正。考试主办单位应根据考试的性质和作用，结合提高队伍素质的要求，确定合理的考试内容、水平和形式，不得降低标准。在具体考务工作中，应有严格、具体的规定和措施，认真执行，严肃考风、考纪。在考试过程
中，上级主管部门应对考试的组织、实施情况进行检查和监督。对考试中反映的问题，有关部门必须认真调查，凡发现降低考试水平或评分标准、考试作弊的要严肃处理，考试成绩作废。
3、严格坚持考试和培训分开的原则。组织考试的有关单位、人员不得参加培训工作。职称考试培训应有组织、有计划地进行。培训单位应具备必要的教材、师资、场地等条件，保证培训质量。所有培训班都须经考试主管部门审查并报当地人事、职改部门批准。任何部门、组织不得强
迫和变相强迫考生参加培训。
4、考试及有关培训费用的收支要严格执行中央、国务院关于治理“三乱”的有关规定。费用收取标准必须经物价管理部门核准，不得擅自提高。所收费用严格按照预算外资金进行管理，专款专用，不得巧立名目，随意开支。主办单位要自觉接受财务、审计部门的检查、监督。有关考
试和培训费用原则上由考生个人支付，任何人不得强迫单位给予报销。对违反物价管理制度和财经纪律的单位和个人，要认真查处。
5、不具备规定学历考试只是专业技术职务评聘工作转入经常化的一种过渡性措施。当前，各地区应按照上述精神结合本地实际对这项工作合理安排。今后，随着评聘工作转入正常，不具备规定学历的人员要通过学历教育取得学历或通过“破格”进行评审，到1998年底不再进行不
具备规定学历的考试。对此，各地区要制定相应的计划，善始善终地做好这项工作。



1992年3月16日
上海证券交易所 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司


关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知

为积极支持上市公司股权分置改革，适应权证发行与交易等市场创新需要，保护投资者权益，经中国证监会同意，兹决定对上海、深圳证券交易所跨市场市值配售股份（上海证券代码为609XXX、深圳证券代码为003XXX,以下统称“配售股份”）实施转登记，现就有关事项通知如下：

一、持有深圳市场发行上海市场配售股份（证券代码为609XXX上市地为深圳,以下简称深市发行沪市配售股份）或上海市场发行深圳市场配售股份（证券代码为003XXX上市地为上海,以下简称沪市发行深市配售股份）的投资者需按本通知要求在规定时间内向其配售股份托管的证券公司提出转登记申请，将其持有的深市发行沪市配售股份（609XXX）从其上海证券账户转登记至其深圳证券账户，或者将其持有的沪市发行深市配售股份（003XXX）从其深圳证券账户转登记至其上海证券账户。

二、转登记申请以证券账户为单位，持有配售股份的投资者可以书面、电话以及其他方式向其配售股份托管的证券公司申请办理股份转登记，投资者申请办理转登记时须如实申报姓名、身份证号、沪深证券账户号等内容，证券公司应认真审核投资者身份资料，确保沪深证券账户的持有人为同一投资者。证券公司应在2006年7月17日前做好配售股份转登记申报的准备工作，并自该日起接受投资者转登记申请，办理转登记业务。

三、深市发行沪市配售股份（609XXX）转登记至深圳市场的具体安排

1.集中转登记
持有深市发行沪市配售股份（609XXX）的沪市投资者应在2006年7月17日至2006年8月10日向其配售股份托管的证券公司提出股份转登记申请。尚未开立深圳证券账户的投资者应在申请转登记前开立深圳证券账户，已经开立深圳证券账户的投资者应如实申报，不得重复开立深圳证券账户用于配售股份转登记。
自2006年7月31日至2006年8月10日（双休日除外），证券公司每日将经审核的投资者转登记申请汇总后以电子数据形式发送中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司。

中国结算上海分公司每日对证券公司申报的数据进行核查，并于下一个交易日开市前将核查结果发送证券公司。对核查通过的，中国结算沪、深分公司将于2006年8月11日闭市后对截止该日投资者持有的深市发行沪市配售股份（609XXX）一次性集中完成跨市场转登记，投资者可从2006年8月14日起在深圳市场通过其深圳证券账户卖出股份(证券代码改为002XXX)。对核查未通过的，证券公司应及时通知投资者，并在与投资者核实沪深证券账户注册资料后于2006年8月10日前重新向中国结算上海分公司申报转登记数据。

2.余股补登记
对2006年8月10日前因投资者未申报或申报无效而未成功于2006年8月11日闭市后转入投资者深圳证券账户的剩余深市发行沪市配售股份（609XXX），中国结算深圳分公司将于2006年8月11日闭市后进行余股明细挂账处理。
从2006年8月14日开始，持有被挂账配售股份的投资者，可向其配售股份托管的证券公司提出补登记申请，通过补登记方式将其持有被挂账的配售股份转至其深圳证券账户中。

3.对投资者权益的影响
在2006年8月11日闭市前，投资者持有的深市发行沪市配售股份（609XXX）可继续在上海市场通过其上海证券账户卖出，配售股份的送股、配股及现金红利等相关权益分派仍在上海市场办理，投资者权益不因办理转登记申报而受影响。
从2006年8月14日开始，对于已成功转入投资者深圳证券账户的配售股份，投资者可通过其深圳证券账户直接卖出，该部分股份的权益分派在深圳市场办理；对于未成功办理转登记而被挂账处理的配售股份，投资者虽仍可获得相应的现金分红、送红股和转赠股份等权益，但该部分股份的权益领取、股份卖出、参与新股配售市值计算及配股等事项需要在投资者将该股份补登记至投资者深圳证券账户后才能办理。

四、沪市发行深市配售股份(003XXX)转登记至上海市场的具体安排

1.集中转登记
持有沪市发行深市配售股份(003XXX)的深市投资者应在2006年7月17日至2006年8月24日向其配售股份托管的证券公司提出股份转登记申请。尚未开立上海证券账户的投资者应在申请转登记前开立上海证券账户，已经开立上海证券账户的投资者应如实申报，不得重复开立上海证券账户用于配售股份转登记。
自2006年8月14日至2006年8月24日（双休日除外），证券公司每日将经审核的投资者转登记申请汇总后以电子数据形式发送中国结算深圳分公司。

中国结算深圳分公司每日对证券公司申报的数据进行核查，并于下一个交易日开市前将核查结果发送证券公司。对核查通过的，中国结算沪、深分公司将于2006年8月25日闭市后对截止该日投资者持有的沪市发行深市配售股份(003XXX)一次性集中完成跨市场转登记，投资者可从2006年8月28日起在上海市场通过其上海证券账户卖出股份（证券代码改为600XXX）。对核查未通过的，证券公司应及时通知投资者，并在与投资者核实沪深证券账户注册资料后于2006年8月24日前重新向中国结算深圳分公司申报转登记数据。

2.余股补登记
对2006年8月24日前因投资者未申报或申报无效而未成功于2006年8月25日闭市后转入投资者上海证券账户的剩余沪市发行深市配售股份(003XXX)，中国结算上海分公司将于2006年8月25日闭市后进行余股明细挂账处理。
从2006年8月28日开始，持有被挂账配售股份的投资者，可向其配售股份托管的证券公司提出补登记申请，通过补登记方式将其持有被挂账的配售股份转至其上海证券账户中。

3.对投资者权益的影响
在2006年8月25日闭市前，投资者持有的沪市发行深市配售股份(003XXX)可继续在深圳市场通过其深圳证券账户卖出，配售股份的送股、配股及现金红利等相关权益分派仍在深圳市场办理，投资者权益不因办理转登记申报而受影响。

从2006年8月28日开始，对于已成功转入投资者上海证券账户的配售股份，投资者可通过其上海证券账户直接卖出，该部分股份的权益分派在上海市场办理；对于未成功办理转登记而被挂账处理的配售股份，投资者虽仍可获得相应的现金分红、送红股和转赠股份等权益，但该部分股份的权益领取、股份卖出、参与新股配售市值计算及配股等事项需要在投资者将该股份补登记至投资者上海证券账户后才能办理。

五、在证券公司处冻结的配售股份处理

1.对于冻结在证券公司处的配售股份，证券公司应与投资者和冻结单位联系、沟通，冻结单位同意跨市场转登记且投资者已开立上市地市场证券账户的，托管证券公司在配售股份合法办理解除冻结、质押手续后，再申报配售股份转登记。转登记后，冻结单位仍需冻结相关股份的，托管证券公司应协助办理。

2.未取得冻结单位同意跨市场转登记的，由托管证券公司一并作配售股份挂账处理，有关司法协助工作仍由原托管证券公司负责办理。待司法冻结解除后，投资者再通过托管证券公司向上市地市场中国结算分公司申报补登记。

六、跨市场转登记及补登记业务不收取费用，因办理转登记或补登记业务需新开立证券账户的投资者须按中国结算证券账户管理的相关规定缴纳开户费。

七、因持有配售股份的投资者未按本通知要求在规定时间向托管证券公司申请办理转登记或未如实申报其已开立的上市地市场证券账户而造成转登记失败的，由此引起的损失由投资者自行承担；因证券公司未按本通知要求在规定时间内为申请转登记的投资者办理转登记申报而给投资者带来损失的，由证券公司承担相应责任。

八、证券公司向中国结算沪、深分公司申报转登记及补登记数据的具体要求按中国结算沪、深分公司的相关业务操作指引办理。

九、证券公司以外的结算参与人办理其托管的投资者配售股份转登记及补登记业务参照本通知执行。

中国证券登记结算有限责任公司
上海证券交易所
深圳证券交易所
二00六年七月五日