在整个刑事诉讼证明活动的取证、举证、质证和认证各个环节中，侦查人员必须依靠证据揭露犯罪，将犯罪分子绳之以法；法官必须依靠证据准确认定事实和适用法律，证据是侦查和审判工作共同的生命线。证据不能自己去实现证明案件事实的功能，证据的错误都是由于人类的错误导致的，无论是侦查机关固定证据，公诉机关、当事人运用证据论证案件事实，还是法官运用证据认定案件事实，根据证据所认定的事实自然也有人为的因素在其中。诸如一些冤错案，其错误基本上是出在证据使用和事实认定上，而且多属于“从错误的根据出发，得出合乎逻辑的推论”。 因此，为了防止错误的发生，法官在运用证据的时候必须准确地理解证据、证明对象等概念、认真审查认定证据的资格、透彻地把握证明标准的内涵等，才能更加清晰、精准地认定案件事实。

　　一、证据概念

　　关于证据的概念，我国主流学说有“事实说”、“信息说”、“材料说”等。2012年新修订的刑事诉讼法将1996年刑事诉讼法采用“事实说”定义证据的概念修改为“材料说”。新刑事诉讼法第48条规定：“可以用于证明案件事实的材料，都是证据。”对证据概念的重新定义，则“牵一发而动全身”，它标志着证据观念的根本转变，即由过去的实质证据观转向形式证据观，在形式证据观下，由于强调证据与案件事实之间形式上的证明关系，对于案件事实的认定更看重形式的合理性 。

　　法官审查认定证据的内容包括两个方面：其一是审查证据能力，确认其是否具有证据资格，是否可以进入诉讼的“大门”；其二是审查证据效力，即证明力，审查获准进入诉讼程序的证据是否真实可靠，是否具有充分证明案件事实的证明价值，确认其是否足以作为认定案件事实的根据。证据能力和证明力是法律对每个证据能否转化为定案根据的两个同等重要的要求，又被称为双重资格审查的标准，尽管是同等重要，但有个判断的时间先后顺序，即诉讼法学中的程序审查优先原则。前者是证据法中的程序问题，可以称为证据的采纳；后者是证据法中的实体问题，可以称为证据的采信。

　　二、证据的采纳

　　（一）证据的种类

　　通过对上述证据概念的理解，需要审查哪些材料能够作为证据使用，必须明确证据的种类。新刑事诉讼法根据刑事诉讼中出现的新情况和实践需要规定：“证据包括：（一）物证；（二）书证；（三）证人证言；（四）被害人陈述；（五）犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解；（六）鉴定意见；（七）勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录；（八）视听资料、电子数据。”对于上述证据的采纳以证据的属性—合法性、真实性、关联性为标准。

　　（二）证据的属性

　　关于证据的合法性，首先，新刑事诉讼法对证据的法律种类作了明确规定，不符合法定形式的证据材料很难想象会被作为证据使用；其次，取证的主体、程序、手段等方面都符合法律的要求或规定，否则就不能采纳为证据。这一环节具有承上启下的作用，而实践中，很多人忽视了这一环节的重要性。侦查的结论往往在很大程度上决定着审判的结果，侦查阶段的取证水平、规范程度，常常直接决定着法官最终对案件事实认定的精确程度。例如被告人供述、证人证言等言词证据只有直接经办民警才能完整、全面、真实地反映当时陈述的情况，法官可能不是很清楚，只能阅读装订好的卷宗材料。在侦查证据有相当不确定性及相对独立的情况下，法官按照《中华人民共和国刑事诉讼法》和《公安机关办理刑事案件程序规定》等相关法律法规对侦查证据的规定不可不打破砂锅研究到底。比如有的案件提取了物证、书证，但未制作提取笔录、扣押清单；有的即使有勘查笔录，也缺少见证人亲笔签名；通话清单不加盖电信部门公章；鉴定的检材名称和数量与提取物证名称和数量不一致，检材来源不清，记载的送检时间与案情予盾；辨认过程不规范，辨认不独立，夹杂在询问中进行等情况大量存在。在对证据收集的合法性进行法庭调查的过程中，由人民检察院对证据收集的合法性加以证明。再次，新刑事诉讼法重大亮点之一就是完善了非法证据排除规则，凸显了证据合法性的意义。

　　证据的真实性是指证据载体及其所反映的内容应当是真实的，客观存在的。案件事实发生后，必然会在客观外界遗留下某些物品或痕迹，但这不意味着有关人员收集到的证据一定是客观真实的，从认识论上讲，一个案件发生后，它在客观外界的遗留物，必须被人们反映。但一切所观察到的，反映在主体中的通过语言、文字陈述出来的事实，都属于经验事实。由于反映过程的复杂性，人们的认识并不能完全反映客观存在。因此，法律规定，一切证据材料必须经过查证属实，才能作为定案的依据。我国的侦查是刑事诉讼的独立阶段，侦查取证活动是在相对封闭的环境下进行的，证据最终主要以案卷笔录的形式固定、移送。有的审讯笔录不能如实反映讯问的全部过程。有些讯问笔录，审讯人员加工的痕迹明显，被告人供述失去了原始性，甚至真实性，很多人都有这样的阅卷经历，有些讯问笔录中，被告人供述非常连贯，滔滔不绝地交代了全部犯罪过程，对作案细节的描述栩栩如生，从笔录上根本看不出审讯人员的针对性讯问，这样的笔录有一定普遍性，其是否如实反映讯问过程也是值得质疑的。有的被告人的口供、证人证言有相互复制的重大疑点，法官在审查时千万要倍加小心！

　　证据的关联性是指证据与案件事实之间存在客观联系，一切倾向于证明待证事实可能存在或可能不存在的证据均为相关证据。从字面上看，新刑事诉讼法中强调“可以用于证明案件事实”，意味着证据与案件事实的关系更多的是一种形式上的证明关系。 在此有必要了解证明对象的概念。证明对象主要是犯罪构成要件和量刑情节的事实。笔者认为，作为证明对象的犯罪构成要件包括犯罪主体要件、犯罪主观要件和犯罪客观要件的事实。犯罪客体要件的事实即危害行为侵犯的法益的事实实际上不需要证明，通过对犯罪客观要件的事实证明即可直接认定。具体而言，犯罪主体要件事实主要包括责任能力和特殊主体身份的事实；犯罪主观要件事实包括故意、过失和特定目的的事实；犯罪客观要件事实包括危害行为、危害结果和特定时间、地点、方法等事实。如果某项材料在形式上与待证事实毫不相干，从而可以认为它不具有相关性，就不可以用于证明案件事实。

　　三、证据的采信

　　（一）证据采信标准与证明标准的关系

　　证据的采信标准与诉讼中的证明标准具有密切的关系，是两个从不同角度来表述的相通的概念，可以说是一个事物　的两个方面。从认定证据的角度来说，它是证据的采信标准；从认定事实的角度说，它是案件的证明标准。例如，目前在我国的刑事诉讼中，证据的采信标准是“证据确实充分”；案件的证明标准是“案件事实清楚”。在一个具体案件中，证据确实充分了，案件事实也就清楚了；而要想达到案件事实清楚，就必须做到证据确实充分。

　　（二）证据采信标准

　　新修订的刑事诉讼法明确规定：证据确实、充分，应当符合以下条件：（一）定罪量刑的事实都有证据证明；（二）据以定案的证据均经法定程序查证属实；（三）综合全案证据，对所认定事实已排除合理怀疑。

　　（三）证据采信的规则

　　1、品格证据规则

　　所谓品格证据规则是指人证在社会中的形象、地位或品行。 通常情况下，证人、被告人、被害人的品格不能作为证据使用。“一次为贼，永远为贼”的思维不仅不符合客观真实，而且会使法官或陪审员产生偏见。对于某些特殊的品格证据可以允许使用，当品格问题是实体法上的构成要件时，例如我国刑法中的诽谤罪以被害人的人格或名誉受诽谤为要件，证据调查范围必然会涉及被害人的品格。

　　2、非法证据排除规则

　　非法证据是属于证据不具有证据能力的一种，取证手段违法导致非法所得的证据不具有证据能力，被排除于法庭之外。“证据排除规则的目标在于吓阻警察非法行为，以此来校正违反宪法第四修正案而为的不合理的搜查和扣押。” 新刑事诉讼法第53条规定：“采用刑讯逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威胁等非法方法收集的证人证言、被害人陈述，应当予以排除。违反法律规定收集物证、书证，严重影响司法公正的，对该证据应当予以排除。”结合《关于办理刑事案件排除非法证据若干问题的规定》，非法证据的范围可以界定为非法言词证据和非法实物证据，非法证据排除的效果有“不能作为定案的根据”的绝对排除和“明显违反法律规定，可能影响公正审判的，应当予以补正或者作出合理解释，否则，该物证、书证不能作为定案的根据”的相对排除。

　　3、内心确信规则

　　法官在决定是否采信证据的时候必须享有一定的自由裁量权，即所谓的“自由心证”。然而，法官并没有绝对的、毫无约束的自由，它受三方面的限制：一是逻辑法则。例如《关于办理死刑案件审查判断证据若干问题的意见》第22条：“被告人庭前供述一致，庭审中翻供，但被告人不能合理说明翻供理由或者其辩解与全案证据相矛盾，而庭前供述与其他证据能够相互印证的，可以采信被告人庭前供述。被告人庭前供述和辩解出现反复，但庭审中供认的，且庭审中的供述与其他证据能够印证的，可以采信庭审中的供述；被告人庭前供述和辩解出现反复，庭审中不供认，且无其他证据与庭前供述印证的，不能采信庭前供述。”同一人对同一件事实判断出现了矛盾的说法，一会说有罪一会说无罪，相互矛盾，从逻辑上看不可能同时成立，需要运用逻辑上的排中率和矛盾率来判断；二是经验法则。一位资深的法官积累了多年的办案经验，本身对一件物证、书证的嗅觉是很灵敏的，比如辩护人提交一份被害人并未在法官面前也没有被害人身份证件及委托书的谅解书，法官会打电话向被害人核实真伪，有时候却是辩护人自己伪造的；三是公序良俗。法官采信证据还要符合一般的法律价值观，符合社会普通大众的普遍认知。比如疑罪从无的价值判断。

　　4、证明力优先原则

　　法官在对证明同一案件事实但相互矛盾的证据进行审查认定时通过对证据自身的分析也无法肯定其中任何一个是虚假的，那就要按照证明力大小的比较，确定优先采信哪个证据。包括以下内容：原生证据的证明力大于派生证据的证明力；直接证据的证明力大于间接证据的证明力；经过公证的书证的证明力、按照有关程序保存在国家机关中的书证大于其他书证的证明力；物证、鉴定意见的证明力大于其他物证、书证；与案件当事人没有利害关系的证人证言的证明力大于有利害关系的证人证言的证明力。

四川省教育厅


四川省教育厅关于印发《四川省教育厅科学研究项目管理办法（试行）》的通知

川教〔2006〕287号


全省各有关高等学校：
为进一步加强四川省教育厅科学研究项目管理，我厅重新制定了《四川省教育厅科学研究项目管理办法（试行）》，现印发你们，请认真贯彻执行，并将执行中出现的情况和问题及时反馈四川省教育厅科技处。
附件：四川省教育厅科学研究项目管理办法（试行）

二00六年十一月三日



附件：

四川省教育厅科学研究项目管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为加强对四川省教育厅(以下简称省教育厅)科学研究项目的科学化、规范化管理，确保高校科研工作有计划、有组织地进行，根据国家和四川省科研工作的有关文件，特制定本办法。
第二条 本办法适用于四川省教育厅自然科学类和人文社会科学类的科研项目管理。
第三条 省教育厅科研项目要符合国家和省科技发展的总体部署和规划，建立科研工作与地方经济建设和社会发展、学科建设、学术队伍建设、人才培养紧密结合的运行机制；并通过科研项目的支撑，实现人才、学科、基地建设的共同协调发展。
第四条 省教育厅科研项目面向全省普通高等院校。自然科学类项目分重点项目、青年基金项目、科研基金项目三类；人文社会科学类项目分重点项目、青年基金项目、重点研究基地项目三类。
重点项目面向全体在职教师和科研人员，主要支持重点学科、重点实验室、工程技术研究中心及博士点、硕士点等方面的科研骨干，结合国家、地方经济建设和社会发展的重要需求，把握学科前沿，开展较为深入的创新性研究。
青年基金项目主要面向青年科研骨干，支持其开展创新性研究，着眼于有较大发展潜力的青年科研人才的培养。
科研基金项目主要支持新增本科院校和高职高专学校根据国家、地方经济建设的需求开展应用性研究，着眼于提高全省高校科研整体水平。
重点研究基地项目是为“四川省哲学社会科学重点研究基地”设立的研究项目。受省教育厅委托，重点研究基地负责组织重点基地项目的申报、评审，报省教育厅批准立项，并按照本管理办法要求，制定重点研究基地的项目管理办法，报省教育厅备案。
重点项目研究年限一般为1—3年，青年基金项目、科研基金项目研究年限一般为1—2年，研究起始时间均为次年的1月。

第二章 组织管理

第五条 省教育厅科学研究项目实行省教育厅和学校分级管理。省教育厅科技处是全省高校科研项目的主管机构；学校科技处是本校科研项目的主管机构。
第六条 省教育厅负责颁布申报领域，编制年度科研计划，组织全省高校项目申报、评审、立项批准、中期检查及结题工作。
第七条 高等学校科研管理部门负责组织本校项目的申报、初审；立项项目的实施、结题、成果奖励申报等过程的督促、管理和项目有关的科技档案管理等工作；落实项目的匹配经费，为项目实施提供必要的条件，并对项目产生的知识产权进行积极有效的管理和保护，促进科研成果的应用和转化。

第三章 申报立项

第八条 各类项目均实行“学校推荐、限额申报”，申报限额由教育厅根据当年的具体情况确定。
第九条 申报条件
1、重点项目的申请人一般应具有高级专业技术职称，年龄在60岁以下；中级职称的申请人，应具有博士学位，在申报项目的研究领域内，有较突出的成就。青年基金项目申请人应具有硕士以上学位，未曾主持过该类项目且在受理申请当年1月1日未满40周岁，项目成员以青年教师为主。科研基金项目申请人年龄不超过60周岁。
2、申请的项目研究目标明确，立项依据充分，拟采取的研究方法、技术路线及实验方案先进可行；国内外研究现状及发展趋势清楚，研究内容具有创新之处；已有一定的研究工作基础和实验条件；预期成果切合实际；经费预算合理；项目研究人员应组成项目组，人员结构合理，研究时间能够得到保证。
3、每人主持的科研项目不超过1项。凡承担省教育厅科研项目尚未完成（结题）的项目负责人，不能再申请。
第十条 申报程序
1、项目申请人根据我国特别是我省经济建设和社会发展的需要，或根据省教育厅颁布的申报领域确定研究方向，向学校科研管理部门提出申请，填写《四川省教育厅自然科学科学研究项目申请书》或《四川省教育厅人文社会科学科学研究项目申请书》（以下均简称《申请书》）。
2、学校科研管理部门组织校学术委员会对申请的项目进行评审，按照申报限额择优向省教育厅推荐，并在《申请书》上签署推荐意见、盖具学校公章后，向省教育厅科技处报送《申请书》一式三份和《四川省教育厅科研项目申报情况汇总表》一式一份。
3、申报自然科学类项目须到国家有关部门认可的查新机构进行科技查新，并提交相关查新报告。
4、省教育厅每年一次集中受理学校申报，不受理个人申报，申报截至时间为每年的5月最后一周。
第十一条 立项
1、科研立项坚持“科学、公正、公开、合理、择优”的原则。
2、各类项目均由省教育厅科技处进行形式审查和分类汇总，并组织专家对项目进行评审，专家评审可采取会议或通信的方式进行。
3、省教育厅科技处根据专家评审意见，择优确定支持的项目，制定年度科研项目计划，报请省教育厅批准后下发科研立项通知。

第四章 经费管理

第十二条 根据财政拨款体制，省教育厅科研项目经费主要资助省属高校。研究经费一次核定，按年度计划的实施情况一次下达或分年下达。
第十三条 研究经费由省教育厅拨款、学校配套、自筹等多渠道构成。重点项目、青年基金项目、科研基金项目，学校原则上应按与省教育厅拨款不低于1∶0.5及以上的比例提供项目配套经费。
第十四条 项目经费应单独建帐，专款专用，由项目学校负责管理，项目负责人按有关规定支配使用，任何单位、个人不得克扣或挪用。学校科研管理部门和财务部门要严格遵守国家有关规定，加强对研究经费的使用监督管理，并接受省教育厅以及财政、审计等部门的监督、检查。项目经费主要开支范围：
1、科研业务费：测试、分析、计算、业务资料、论文发表、出版、对外协作、学术会议和国内调研费等；
2、实验、材料费：原材料、试剂、药品、消耗品购置、实验动植物购置、种植、养殖、标本、样品的采集加工、检疫和包装运输费；
3、仪器设备费：专用仪器设备购置、运输、安装、自制专用仪器设备材料、配件购置和加工费；
4、项目管理费：学校科研管理部门提取的管理费不能超过项目总经费的5%,并必须纳入学校预算统筹使用。
5、相关经费：鉴定验收费、专利申报及维持费；此外，确因科研项目需要支出的经费。

第五章 项目中期管理

第十五条 省教育厅对研究期过半的项目进行中期检查。中期检查的主要内容：
1、项目是否按照计划开展、研究进度是否符合要求，是否有阶段性研究成果；
2、项目实施的科研条件是否符合要求；
3、学校配套经费到位情况，项目经费开支情况。
对分年度拨款的科研项目，中期检查意见将作为后续拨款的依据，并视项目的进展情况对经费额度作出必要的调整。
第十六条 重点项目、青年基金的中期检查由省教育厅组织进行，学校科研管理部门填写《四川省教育厅科研项目中期检查情况一览表》报省教育厅科技处。学校报送中期检查材料的时间为每年3月的最后一周。科研基金项目的中期检查由学校科研管理部门制定办法并负责执行。对没有按期开展中期检查的科研项目，学校要暂停该项目的所有经费支出，对没有按期组织中期检查的学校，省教育厅要扣减该校次年的项目申报限额。
第十七条 项目批准后不得擅自更换项目名称，承担单位和项目负责人，如确实需要进行适当调整的，由项目负责人提出申请并经学校科研管理部门签署意见后报省教育厅批准。
第十八条 省教育厅对具有下列情况的项目做出撤销决定：
1、项目中期检查时，无论何种原因，一直未开展研究工作的；
2、项目实施情况表明，承担人不具备按原计划完成研究任务的条件和能力的；
3、项目负责人长期出国或因工作变动、健康等原因不能正常进行研究工作的；
4、未经批准擅自变更承担人或研究课题的；
5、项目研究已无法进行的；
撤销项目的科研经费由学校科研管理部门负责追回，抵作下年度省教育厅拨给该校的科研经费。
第十九条 省教育厅科学研究项目实行年度执行情况报告制度，如遇目标调整、内容更改、项目负责人变更、不可抗拒因素等对项目执行产生重大影响的情况应及时报告。

第六章 项目结题

第二十条 项目完成预定的研究任务，并取得预期成果后应及时结题。达到科技成果鉴定要求的项目按科技成果管理办法组织鉴定。
第二十一条 专著、论文、研究报告等研究成果必须在显著位置标注“四川省教育厅资助科研项目”，英译写法统一为“A Project Supported by Scientific Reserch Fund of SiChuan Provincial Education Department”。未标注的，不能作为结题依据。
第二十二条 重点项目、青年基金项目的结题由省教育厅组织。
每年学校科研处应根据我厅下达的项目完成时间，清理出当年应结题、鉴定的项目清单，于当年3月最后一周报省教育厅。
需结题的由项目负责人填写《四川省教育厅科学研究项目结题表》（一式二份），连同相关附件：专利证书、转让合同、专著、论文（一式一份）等，交学校科研管理部门。学校科研管理部门审查、签署意见后，填写《四川省教育厅科学研究项目结题情况一览表》报省教育厅科技处。省教育厅科技处以批准立项的《申请书》约定的内容和考核指标，对结题的项目组织专家验收，符合结题要求的项目由省教育厅在《结题报告》上签署意见并加盖公章，作为通过结题的依据。
科研基金项目的结题委托学校科研管理部门组织，结题材料的要求与重点项目、青年基金项目相同，结题工作结束，学校须填写《四川省教育厅科学研究项目结题情况一览表》报省教育厅科技处备案。
第二十三条 省教育厅科技处集中受理学校结题项目的时间为每年3月或9月的最后一周。
第二十四条 重点项目、青年基金项目不能按时结题的，由项目负责人提出申请，经学校签署意见后报省教育厅科技处批准。科研基金项目不能按时结题的，由项目负责人提出申请，报学校科研管理部门批准。经批准同意延期结题的科研项目可以延长研究期限1年。其它没有按时结题的，自计划研究年限终止年月起5年内不受理其新项目的申请；对项目完成质量优秀的项目负责人，通过适当的形式予以奖励。
第二十五条 省教育厅科研项目形成的档案材料，学校科研管理部门要按照档案管理的有关规定，进行整理、立卷、归档，保证档案的完整、准确和系统。
第二十六条 省教育厅研究项目产生的科技成果，应当按国家有关规定进行科技成果登记、技术合同认定登记，申请知识产权保护、科学技术奖励等。各高等学校科研管理部门应积极做好研究项目成果的推广应用工作，并将有关情况及时报省教育厅科学技术处。

第七章 附则

第二十七条 学校科研管理部门可根据本办法，结合学校具体情况制定相应实施办法，报省教育厅备案。
第二十八条 《四川省教育厅自然科学科研项目申请书》、《四川省教育厅人文社会科学科研项目申请书》、《四川省教育厅科研项目结题表》等由省教育厅统一制定。
第二十九条 本办法自发布之日起实施，原《四川省教育厅科技计划管理办法》和《四川省教育厅社会科学研究课题管理办法》同时废止。
第三十条 本办法由省教育厅负责解释。