辽宁省环境保护条例
辽宁省人大常委会
辽宁省环境保护条例
辽宁省人大常委会
（1993年9月27日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第四次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 环境监督管理
第三章 建设项目环境管理
第四章 保护和改善环境
第五章 防治环境污染和其他公害
第六章 罚 则
第七章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了保护和改善生活环境与生态环境，防治污染和其他公害，保障人体健康，促进本省经济与社会的发展，根据《中华人民共和国环境保护法》及有关法律、法规，结合我省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称环境，是指大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体。
第三条 本省行政区域内的一切单位和个人，都必须遵守本条例。
第四条 环境保护必须坚持预防为主、防治结合的方针，坚持保护资源与控制损害相结合、专项治理与综合治理相结合、谁污染谁治理、谁利用谁补偿的原则。
第五条 各级人民政府应当将环境保护计划纳入本地区的国民经济和社会发展规划，并采取有利于环境保护的经济、技术政策和措施，保证环境保护同经济建设和社会发展相协调，实现经济效益、社会效益、环境效益的统一。
第六条 各级人民政府应当对本辖区内的环境质量负责，按年度向同级人民代表大会或其常务委员会报告环境状况和采取的对策，定期公布环境质量状况。
政府主要负责人，应当提出任期内环境保护的目标，并组织实施。
第七条 省、市、县（含县级市、区，下同）人民政府环境保护行政主管部门（以下简称环保部门），对本辖区的环境保护工作实施统一监督管理。其主要职责：
（一）监督检查环境保护法律、法规和标准的贯彻执行；
（二）拟定环境保护规划和计划，经本级人民政府批准后组织实施；
（三）负责环境污染防治的监督管理，组织开展环境监测，掌握环境状况和发展趋势，会同有关部门做好自然环境和自然资源的保护；
（四）会同有关部门组织开展环境科学研究和环境保护宣传教育；
（五）积极推广国内外环境保护的先进经验和技术；
（六）受理对污染或破坏环境行为的检举、控告，会同有关部门调查处理环境污染事故和纠纷。
乡、镇人民政府根据需要配备专职或者兼职环境管理人员，负责监督、检查本辖区的环境保护工作。
港务监督、渔政渔港监督、军队环境保护部门和各级公安、交通、铁路、民航、海洋等管理部门，依照有关法律的规定，对环境污染防治实施监督和管理。
县级以上人民政府土地、地矿、林业、农业、渔业、水行政主管部门，依照有关法律规定，对资源实施保护、监督和管理。
第八条 省、市、县人民政府环境保护委员会，负责研究、贯彻、制定环境保护的方针、政策和措施，组织、协调本辖区内的环境保护工作。
第九条 政府鼓励发展环境保护科学教育事业，加强环境保护科学研究，引进、推广环境保护先进技术成果，培养环境保护人才，普及环境保护科学知识。
鼓励发展环境保护产业，对资源综合利用和防治污染的技术改造项目实行优惠政策。
第十条 一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和破坏环境的行为进行检举和控告。
第十一条 对保护、改善环境，防治污染和其他公害，资源综合利用，环境保护科学研究以及环境监督管理工作，做出显著成绩的单位和个人，人民政府应当给予奖励。
第二章 环境监督管理
第十二条 一切单位和个人必须严格执行国家和地方的环境质量标准和污染物排放标准。
国家环境质量标准和国家污染物排放标准中未作规定的项目，由省人民政府制定地方环境质量标准和地方污染物排放标准。国家污染物排放标准中已作规定的项目，省人民政府可以制定严于国家污染物排放标准的地方污染物排放标准。
凡是向已有地方污染物排放标准的区域排放污染物的，应当执行地方污染物排放标准。
第十三条 地方环境质量标准和地方污染物排放标准，由省环保部门会同有关部门拟订，报省人民政府批准，并报国务院环保部门备案。
第十四条 环保部门应建立环境监测制度，会同有关部门组织监测网络，加强对环境的监测管理工作。
省环境监测中心站，负责对环境质量进行调查评价，收集、整理、储存全省环境监测数据资料，编辑环境年鉴，组织环境监测技术交流和环境监测人员的技术业务培训，并可参与制订和修订地方环境标准和地方污染物排放标准。
市、县环境监测站，负责对本辖区各种环境要素的质量状况进行经常性的监测和记录，对排污单位的污染物排放情况进行监测和登记，建立监测数据库和污染源档案，为治理环境污染提供服务，为环保部门正确执法提供依据。
其他有环境监督管理职责的部门根据需要可以建立专业监测机构。
环境监测机构应当严格监测质量管理，确保监测数据的准确。
第十五条 环保部门应当从本地区环境质量实际出发，建立污染物排放总量控制制度。
总量控制指标、排放污染物种类及限量，由环保部门提出，报同级人民政府批准确定。
第十六条 省、市、县应当设立环境保护监理员，加强对环境污染监督管理。
第十七条 环保部门或者其他有环境监督管理职责的部门，有权对本行政区域内的排污单位和对自然资源、生态环境造成破坏的单位进行现场检查。在检查时，检查人员应当出示省环保局制发的环境保护检查证件。被检查单位必须如实反映情况，提供必要的资料，不得以任何借口阻挠
检查。检查机关和检查人员应当为被检查单位保守技术秘密和业务秘密。
第十八条 跨市、县行政区域的环境污染和环境破坏的防治管理工作，由有关市、县人民政府协商解决。协商不成的，由共同的上级人民政府处理。
第三章 建设项目环境管理
第十九条 建设对环境有污染或者破坏的项目，必须进行环境影响评价，接受环保部门的审查。
对自主立项的建设项目，建设单位应当在开工前二十日将项目环境影响评价报告及有关资料，报环保部门审查。未经环保部门审查同意，不得开工。环保部门应在二十日内予以批复或签署意见，逾期不批复或未签署意见的，可视为建设单位的报告已被确认。
需要经政府批准立项的建设项目，建设单位必须委托具有环境评价资格的单位，编制建设项目环境影响报告书，并经环保部门审查批准后，方可按有关规定办理立项审批手续。
第二十条 凡建设对环境有影响的项目，必须执行防治污染和其他公害的设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的制度。建设项目竣工后，防治污染及其公害的设施，必须经环保部门检查验收合格，方可投入生产或者使用。
第二十一条 改建、扩建和技术改造项目，应当对原有的污染源进行治理，保证排放的污染物符合国家和地方污染物排放标准。未对原有污染源进行治理的，不得再建对环境有污染的建设项目。
第二十二条 禁止引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备。
第二十三条 施工单位在施工时，必须保护施工现场周围环境，采取措施防止粉尘、噪声、震动等对施工现场周围环境的污染和危害。
建设项目竣工时，施工单位必须对临时占地进行修整复原。
第四章 保护和改善环境
第二十四条 一切单位和个人开发、利用自然资源，必须采取措施保护生态环境。
第二十五条 省、市、县人民政府应对本辖区具有代表性的各种类型的自然生态区域，珍稀、濒危的野生动植物自然分布区域、重要的水源涵养区域，具有重大科学文化价值的地质构造、著名溶洞和化石分布区、温泉等自然遗迹，采取措施加以保护，严禁破坏。
第二十六条 在自然保护区内，不得建设污染环境的工业生产设施。
开发旅游项目，建设索道、宾馆、旅店、娱乐等服务性设施，必须经自然保护区管理部门审批。
第二十七条 保护农业环境，合理使用土地，防止植被破坏，防治土壤污染、土地沙化、盐渍化、贫瘠化、沼泽化。推广植物病虫害综合防治技术，增加以农家肥和土杂肥为主的有机肥施用量，合理使用无机肥，减少农药施用量，限制使用低效、高毒、高残留农药，防止化肥、农药、
地膜对土壤的污染。
保护和发展林业资源。实行有计划地限量采伐，采伐后应当及时更新抚育。严禁乱伐水源涵养林、水土保持林、防风固沙林。严禁毁林开荒。防止森林火灾和病虫害。加快辽西地区和东部山区生态工程建设，提高森林覆盖率，防止沙漠东移。
保护草地植被，合理使用草地，防止过量放牧。因过量放牧造成草地沙化、退化、水土流失的，应当调整放牧强度，补种牧草，恢复植被。
第二十八条 制定城市规划，应当确定保护和改善环境的目标和任务。
城市人民政府应当按照环境功能区划，对城市实施环境综合整治。
城市建设应当结合当地自然环境的特点，保护植被、水域和自然景观，加强城市园林、绿地和风景名胜区的建设。
第二十九条 统筹规划、保护并合理开发、利用水资源。加强对饮用水源的管理，保持主要河流的合理流量和水库、地下水体的合理水位，维护水体的自然净化能力。严格控制工业、农业用水指标。工业废水应做到清污分流，循环使用。严格限制在地下水采补失调地区、海水入侵地区
和地面沉降地区开发地下水。
沿海地区各级人民政府应加强对海洋环境的保护。向海洋排放、倾倒污染物、废弃物，进行海岸工程建设和海洋石油勘探开发，必须依照法律的规定进行，防止对海洋环境的污染损害。
第三十条 实行生态环境补偿制度。凡经批准开发、利用自然资源，造成生态环境破坏的单位和个人，必须缴纳生态环境补偿费，用于保护生态环境。生态环境补偿费的征收和使用办法由省环保部门会同有关部门制定，报省人民政府批准实施。
第五章 防治环境污染和其他公害
第三十一条 产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设或者其它活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射线物质以及噪声、振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害。
第三十二条 各级人民政府应当实行有利于保护环境的能源政策，逐步改善燃料结构，采取城市集中供热，发展城市煤气，推广型煤，建立和发展烟尘控制区等措施，防止大气污染。
设计、制造、购销、安装、使用锅炉设备，必须执行国家和省有关锅炉设备环境保护的规定。
第三十三条 严格限制向大气排放含有有毒有害物质的废气和粉尘；确需排放的，必须经过净化处理，不得超过规定标准排放。
炼制石油、生产合成氨、煤气和煤炭焦化、金属冶炼过程中，排放含有硫化物气体的，必须配备脱硫装置或者采取其他脱硫措施。
不得擅自在人口集中地区熔化或者焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革以及其他产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质；确需熔化或者焚烧的，必须报经环保部门批准，在指定的地点采取有效方式集中处理。
运输、装卸、贮存能够散发有毒有害气体或者粉尘的物质，必须采取有效防护措施，防止泄漏，污染大气和环境。
第三十四条 严格限制向水体排放、倾倒污染物，防治水体污染。
在生活饮用水的水源地、风景名胜区水体、重要渔业水体和其他有特殊经济文化价值的水体保护区内，不得新建排污口。在保护区附近新建排污口，必须经环保部门会同有关部门批准，并保证保护区水体不受污染。本条例公布前已有的排污口，排放污染物超过规定标准的，应当限期治
理；危害饮用水水源又无法治理的，应当搬迁。
禁止向水体排放或者倾倒工业废渣、生活垃圾、放射性固体废弃物和其他固体废弃物。
禁止向水体排放油类、酸液、碱液、剧毒废液和含有高放射性和中放射性物质的废水及未经消毒处理的含病原体的污水。
禁止在水体清洗装贮过油类或者有毒污染物的车辆和容器。
向农田灌溉渠道排放工业废水和城市污水，应按国家有关规定保证其水质符合农田灌溉水质标准。
船舶排放含油污水、生活污水，必须符合船舶污染物排放标准。从事海洋航运的船舶，进入内河港口的，应当遵守内河的船舶污染物排放标准。
存放可溶性剧毒废渣的场所，必须采取防水、防渗漏、防流失的措施。
第三十五条 严格控制噪声，防治噪声污染。
各种噪声大、震动大的机械设备、机动车辆、航空器等，应当装置消声、防震设施。
城市市区限制燃放鞭炮。具体办法由各市根据实际情况制定。
禁止夜间在居民区、文教区、疗养区从事产生噪声污染，妨碍居民休息的施工作业。因特殊需要必须连续作业的，应当经环保部门批准。
禁止在街道、广场、公园等公众活动区以及疗养区、风景名胜区使用大功率的扬声器。确属需要的，须经公安部门批准。
区间行驶或专用线火车驶经城市市区，除遇紧急情况外，不准使用汽笛。
第三十六条 城市人民政府应当统筹规划和建设城市垃圾处理场，对垃圾实行集中无害化处理。
城市垃圾处理场由城市规划行政主管部门会同环保部门选址定点，垃圾处理场的建设和日常使用管理，接受环保部门的监督。
第三十七条 有防治污染设施的单位，必须将防治污染设施纳入固定资产管理，与主体设备同时维护、检修，保证防治污染设施的正常运转。
防治污染设施不得擅自拆除或者闲置。确需拆除或者闲置的，必须报当地环保部门批准。
第三十八条 实行污染物排放许可证制度。排放污染物的单位和个人，必须向环保部门提出申请，填写排放污染物的种类、数量、浓度、排放方式和排放场所及防治措施的登记表，经环保部门审核同意，核发污染物排放许可证。
持有污染物排放许可证的单位和个人，当污染物排放情况发生重大改变时，应当在十日内向环保部门说明情况，重新登记，更换许可证。
禁止无证排放污染物。
第三十九条 向水体排放污染物的单位和个人，必须按照《中华人民共和国水污染防治法》的规定，缴纳排污费。
排放污染物超过国家或者地方污染物排放标准的，必须按照国家和省的有关规定向环保部门缴纳超标准排污费。
第四十条 对造成环境严重污染的企事业单位实行限期治理，被限期治理的企事业单位必须如期完成治理任务。
第四十一条 有下列情况之一的，环保部门可以征收一倍以上超标准排污费：
（一）新建、改建、扩建和技术改造工程项目污染物排放超过规定标准的；
（二）防治污染设施未能正常运转、擅自拆除或者闲置，使污染物排放超过规定标准的；
（三）限期治理项目，未按时完成治理任务继续超标准排污的；
第四十二条 排放污染物的单位和个人在可能发生或者已经发生污染事故或者其他突发性事件时，应当立即采取应急措施，防止事故发生，控制污染蔓延，减轻、消除事故影响；通知可能受到污染危害的单位和个人；防止次生灾害发生。在重大事故或者突发性事件发生后四小时内，应
当向当地环保部门和有关主管部门报告，并接受调查处理。
第四十三条 在当地环境受到严重污染，财产或者人身健康受到或者可能受到危害的紧急情况下，环保部门应当立即责令排污单位和个人停止生产，或者采取其他紧急补救措施，减少污染危害。
第四十四条 任何单位不得将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用。
禁止使用国家明令淘汰的严重污染环境的设备。
第四十五条 环境保护产品必须符合国家和省规定的环境保护产品的质量标准。生产、经营环境保护产品的单位，必须对产品的质量负责。
第六章 罚 则
第四十六条 违反本条例规定，有下列行为之一的，环保部门或者其他有环境监督管理职责的部门可以根据不同情节，给予警告、责令改正或者处以三百元至三千元罚款：
（一）拒绝环保部门或者其他有环境监督管理职责的部门现场检查或者在被检查时弄虚作假的；
（二）拒报或者谎报污染物排放情况的；
（三）未经批准擅自在人口集中地区熔化或者焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革以及其他产生有毒有害烟尘和恶臭气体物质的；
（四）施工单位拒绝对施工临时占地进行修整复原的；
（五）使用国家明令淘汰的严重污染环境设备的；
（六）建设对环境有污染或破坏的项目未进行环境影响评价的。
第四十七条 违反本条例规定，有下列行为之一的，环保部门可以根据不同情况，责令纠正违法行为，处以二千元至五万元罚款：
（一）施工单位不采取保护环境措施，造成施工现场周围环境污染和危害的；
（二）未对原有污染源进行治理，再建对环境有污染的建设项目的；
（三）引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备的；
（四）将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用的；
（五）未经批准，夜间施工产生噪声污染，妨碍居民休息的；
（六）未经环保部门批准，在自然保护区内建设污染环境的生产设施或进行旅游开发建设的。
第四十八条 未取得污染物排放许可证，擅自排放污染物的，由环保部门给予警告，责令限期办理污染物排放许可证，并处以三百元至五千元罚款；未取得污染物排放许可证，而且排放的污染物超过国家或者地方排放标准的，环保部门应当责令限期改正，补办污染物排放许可证，并处
以一万元至十万元罚款。
未按照污染物排放许可证的规定排放污染物的，由环保部门责令限期改正，并处以五千元至十万元罚款；情节严重的，可以吊销污染物排放许可证。
第四十九条 违反本条例规定，贮存、堆放污染物或者废弃物的，环保部门可以处以二千元至五万元罚款；弃置、倾倒、排放污染物的，环保部门可以处以五千元至十万元罚款。
第五十条 违反本条例有关防治污染设施管理规定的，由环保部门按照下列规定给予处罚：
（一）建设项目防治污染设施没有建成或者没达到国家规定的要求而投产使用的，责令停产或者停用，补建防治污染设施，并处以一万元至五万元罚款；
（二）未经环保部门批准，擅自拆除或者闲置防治污染设施，污染物排放超过规定排放标准的，责令修复、重新安装使用，并处以五百元至三万元罚款。
第五十一条 未按照本条例规定缴纳排污费、超标准排污费的，环保部门除追缴排污费、超标准排污费及滞纳金外，并处以一千元至一万元罚款。
第五十二条 违反本条例规定造成环境污染事故的单位和个人，由环保部门或者其它有环境监督管理职责的部门，根据所造成的危害后果，处以一万元至五万元罚款；对造成重大经济损失的，按照直接损失的百分之三十计算罚款，但最高不得超过二十万元。情节较重、造成环境污染事
故的责任人员，由其主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十三条 对经限期治理未按时完成任务，继续超标准排污的单位，除依照本条例第三十九、第四十条规定征收超标准排污费外，可处一万元至十万元罚款或责令其停产、关闭。
前款规定的罚款处分，由当地环保部门决定。责令停产、关闭由做出限期治理决定的人民政府决定，责令中直企业停产、关闭，须报国务院批准。
第五十四条 各级环保部门的处罚权限是：县级环保部门可以处以一万元以下罚款，超过一万元的罚款，报上一级环保部门批准；市级环保部门可以处以五万元以下罚款，超过五万元的罚款，报上一级环保部门批准；省环保部门可以处以二十万元以下罚款。
同一违法行为，不得重复处罚。罚款一律上缴国库，任何单位或个人不得截留。
第五十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知书之日起十五日内，直接向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第五十六条 造成环境污染危害的单位和个人，有责任排除危害，并对直接受到损害的单位或者个人赔偿损失。但因不可抗力并经采取合理措施仍然不能避免污染损害的，免予承担责任。
赔偿责任和赔偿金额的纠纷，可以根据当事人的请求，由环保部门或者其他有环境监督管理职责的部门调解处理。调解不成或调解达成协议后反悔的，当事人可以向人民法院起诉；当事人也可以直接向人民法院起诉。
第五十七条 违反本条例规定，造成土地、森林、草原、矿产、渔业、野生动植物、水等资源破坏或其它污染环境行为的，依照有关法律、法规的规定，承担法律责任。
第五十八条 生产经营不符合质量标准的环境保护产品，依据国家和省有关质量管理的法律、法规实施处罚。
第五十九条 环境保护监督管理人员滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第六十条 本条例应用中的具体问题，由省环境保护局负责解释。
第六十一条 本条例自公布之日起施行。
1993年9月27日
股份制商业银行董事会尽职指引（试行）
中国银行业监督管理委员会
股份制商业银行董事会尽职指引（试行）
第一章 总则
第一条 为规范股份制商业银行(以下简称商业银行)董事会的运作，有效发挥董事会的决策和监督功能，维护商业银行安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。
第二条 董事会应当诚信、勤勉地履行职责，确保商业银行遵守法律、法规、规章，切实保护股东的合法权益，并关注和维护存款人和其他利益相关者的利益。
第三条 董事会应当充分掌握信息，对商业银行重大事务作出独立的判断和决策，不应以股东或高级管理层的判断取代董事会的独立判断。
第四条 董事会应当确保其具有足够合格的人员和完善的治理程序，专业、高效地履行职责。必要时，可以就商业银行有关事务向专业机构或专业人员进行咨询。
第五条 董事会应当推动商业银行建立良好、诚信的企业文化和价值准则。
第二章 董事会的职责
第六条 董事会对股东大会负责，并依据《中华人民共和国公司法》和商业银行章程行使职权。
第七条 董事会承担商业银行经营和管理的最终责任，依法履行以下职责：
（一）确定商业银行的经营发展战略；
（二）聘任和解聘商业银行的高级管理层成员；
（三）制订商业银行的年度财务预算方案、决算方案、风险资本分配方案、利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）决定商业银行的风险管理和内部控制政策；
（五）监督高级管理层的履职情况，确保高级管理层有效履行管理职责；
（六）负责商业银行的信息披露，并对商业银行的会计和财务报告体系的完整性、准确性承担最终责任；
（七）定期评估并完善商业银行的公司治理状况；
（八）法律、法规规定的其他职责。
第八条 董事会和高级管理层的权力和责任应当以书面形式清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。
第九条 董事会应当确保商业银行制定发展战略，并据此指导商业银行的长期经营活动。商业银行发展战略应当充分考虑商业银行的发展目标、经营与风险现状、风险承受能力、市场状况和宏观经济状况，满足商业银行的长期发展需要，并对商业银行可能面临的风险作出合理的估计。
第十条 在确定商业银行发展战略时，董事会应当与高级管理层密切配合。发展战略确定后，董事会应当确保其传达至商业银行全行范围。
第十一条 董事会应当监督商业银行发展战略的贯彻实施，定期对商业银行发展战略进行重新审议，确保商业银行发展战略与经营情况和市场环境的变化相一致。
第十二条 董事会负责审议商业银行的年度经营计划和投资方案。除一般银行业务范围内的投资外，重大投资应当获得董事会的批准。
第十三条 董事会承担商业银行资本充足率管理的最终责任，确保商业银行在测算、衡量资本与业务发展匹配状况的基础上，制定合理的业务发展计划。
商业银行的资本不能满足经营发展的需要或不能达到监管要求时，董事会应当制定资本补充计划并监督执行。
第十四条 董事会应当保证商业银行建立适当的风险管理与内部控制框架，有效地识别、衡量、监测、控制并及时处置商业银行面临的各种风险。
第十五条 董事会应当定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题评价报告，评价报告应当对商业银行当期的主要风险及风险管理情况进行分析。
第十六条 董事会应当定期对商业银行风险状况进行评估，确定商业银行面临的主要风险，确定适当的风险限额，并根据风险评估情况，确定并调整商业银行可以接受的风险水平。
第十七条 董事会应当对商业银行发生的重大案件、受到行政处罚或面临重大诉讼的情况给予特别关注，要求高级管理层就有关情况及时向董事会报告并责成其妥善处理。
第十八条 董事会应当持续关注商业银行的内部控制状况及存在问题，推动商业银行建立良好的内部控制文化，监督高级管理层制定相关政策和程序以及整改措施以实施有效的内部控制。
第十九条 董事会应当持续关注商业银行内部人和关联股东的交易状况，对于违反或可能违反诚信及公允原则的关联交易，董事会应责令相关人员停止交易或对交易条件作出重新安排。
第二十条 董事会应当通过下设的关联交易控制委员会对关联交易进行管理，重大关联交易应当由关联交易委员会审查后提交董事会审批。
独立董事应当对重大关联交易的公允性以及内部审批程序的执行情况发表书面意见。
第二十一条 董事会应当确保商业银行制定书面的行为规范准则，对各层级的管理人员和业务人员的行为规范作出规定，同时应明确要求各层级员工及时报告可能存在的利益冲突，且应规定具体的问责条款，并建立相应的处理机制。
第二十二条 董事会负责商业银行的信息披露工作，制定规范的信息披露程序，依法确定信息披露的范围和内容，制定合规的披露方式，保证所披露信息的真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。
第二十三条 董事会应当定期开展对商业银行财务状况的审计，持续关注商业银行会计及财务管理体系的健全性和有效性，及时发现可能导致财务报告不准确的因素，并向高级管理层提出纠正意见。
第二十四条 董事会应当定期评估商业银行的经营状况，评估包括财务指标和非财务指标，并以此全面评价高级管理层成员的履职情况。
第二十五条 董事会应当建立信息报告制度，要求高级管理层定期向董事会、董事报告商业银行经营事项。信息报告制度至少应当包括以下内容：
（一）向董事会、董事报告信息的内容及其最低报告标准；
（二）信息报告的频率；
（三）信息报告的方式；
（四）信息报告的责任主体及报告不及时、不完整应当承担的责任；
（五）信息保密要求。
第二十六条 董事会应当定期听取商业银行审计部门和合规部门关于内部审计和检查结果的报告。
第二十七条 董事会在履行职责时，应当充分考虑外部审计机构的意见，并可以聘请专业机构或专业人员提出意见，有关费用由商业银行承担。
第三章 董事会会议的规则与程序
第二十八条 董事会会议包括董事会例会和董事会临时会议。董事会应当根据商业银行的需要召开董事会会议，但应当至少每年召开四次董事会例会。
第二十九条 董事会应当制定完备的董事会议事规则，包括通知、文件准备、召开方式、表决方式、会议记录及其签署、董事会的授权规则等。
第三十条 董事会会议应当按程序召开。
董事会会议应当在会议召开前通知全体董事，并及时在会前提供足够的和准确的资料，包括会议议题的相关背景资料和有助于董事作出决策的相关信息和数据。董事会例会至少应当在会议召开十日前通知所有董事。
第三十一条 董事会会议应当由二分之一以上董事出席方可举行。
董事应当亲自出席董事会会议，因故不能出席的，应当委托其他董事代为出席，委托书中应当载明授权范围。
第三十二条 董事会应当以会议形式对拟决议事项进行决议。董事会会议表决实行一人一票制。董事会作出决议，应当经全体董事过半数通过。
第三十三条 董事会会议可以采取通讯表决的形式，但应当符合以下条件：
（一）商业银行章程或董事会议事规则规定可以采取通讯表决方式，并对通讯表决的范围和程序作了具体规定；
（二）通讯表决事项应当至少在表决前三日内送达全体董事，并应当提供会议议题的相关背景资料和有助于董事作出决策的相关信息和数据；
（三）通讯表决应当采取一事一表决的形式，不得要求董事对多个事项只作出一个表决；
（四）通讯表决应当确有必要，通讯表决提案应当说明采取通讯表决的理由及其符合商业银行章程或董事会议事规则的规定。
第三十四条 特别重大的事项不应采取通讯表决的形式，这些事项由商业银行章程或董事会议事规则规定，但至少应当包括利润分配方案、风险资本分配方案、重大投资、重大资产处置、聘任或解聘商业银行高级管理层成员等。
第三十五条 董事对董事会拟决议事项有重大利害关系的，应有明确的回避制度规定，不得对该项决议行使表决权。该董事会会议应当由二分之一以上无重大利害关系的董事出席方可举行。董事会会议作出的批准关联交易的决议应当由无重大利害关系的董事半数以上通过。
第四章 董事会专门委员会
第三十六条 董事会可以根据需要，设立专门委员会，专门委员会经董事会明确授权，向董事会提供专业意见或根据董事会授权就专业事项进行决策。
第三十七条 董事会的相关拟决议事项应当先提交相应的专门委员会进行审议，由该专门委员会提出审议意见。
除董事会依法授权外，专门委员会的审议意见不能代替董事会的表决意见。
第三十八条 董事会各专门委员会应当有清晰的目标、权限、责任和任期。
各专门委员会的议事规则和工作程序由董事会制定。各专门委员会应制定年度工作计划并定期召开会议。
第三十九条 董事会各专门委员会成员应当是具有与专门委员会职责相适应的专业知识和经验的董事。各专门委员会在必要时可以聘请专业人士就有关事项提出意见，但应当确保不泄露商业银行的商业秘密。
第四十条 商业银行董事会应当建立审计委员会、风险管理委员会和关联交易控制委员会。注册资本在10亿元人民币以上的商业银行，应当建立战略委员会、提名委员会和薪酬委员会。注册资本在10亿元人民币以下的商业银行亦应有类似功能的小组或专岗，利用本行或市场咨询中介资源做好相应工作。
法律、法规、规章规定应当建立其他专门委员会的，商业银行董事会应当建立相应的专门委员会。
商业银行董事会可以根据银行自身的情况确定下设专门委员会的数量和名称，但不应妨碍董事会履行本指引规定的董事会和各下设专门委员会的各项职能。
第四十一条 审计委员会负责检查商业银行的会计政策、财务状况和财务报告程序，检查商业银行风险及合规状况。
审计委员会负责商业银行年度审计工作，并就审计后的财务报告信息的真实性、完整性和准确性作出判断性报告，提交董事会审议。
审计委员会的负责人应当是独立董事。
第四十二条 风险管理委员会负责监督高级管理层关于信用风险、市场风险、操作风险等风险的控制情况，对商业银行风险及管理状况及风险承受能力及水平进行定期评估，提出完善银行风险管理和内部控制的意见。
第四十三条 关联交易委员会根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》负责关联交易的管理，及时审查和批准关联交易，控制关联交易风险。
第四十四条 战略委员会负责制定商业银行经营目标和长期发展战略，监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况。
第四十五条 提名委员会负责拟定董事和高级管理层成员的选任程序和标准，对董事和高级管理层成员的任职资格和条件进行初步审核，并向董事会提出建议。
第四十六条 薪酬委员会负责拟定董事和高级管理层的薪酬方案，向董事会提出薪酬方案的建议，并监督方案的实施。
第四十七条 各专门委员会应当定期与高级管理层及部门负责人交流商业银行的经营和风险状况，并提出意见和建议。
第四十八条 专门委员会成员应当持续跟踪专门委员会职责范围内商业银行相关事项的变化及其影响，并及时提请专门委员会予以关注。
第四十九条 董事会应当设立专门办公室，负责董事会的日常事务。
第五章 董事
第五十条 董事对商业银行及全体股东负有诚信与勤勉义务。董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求，认真履行职责，维护商业银行和全体股东的利益。
第五十一条 董事应当具备履行职责所必需的知识、经验和素质，具有良好的职业道德，并通过银行业监督管理机构的任职资格审查。
第五十二条 董事不可以在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。
第五十三条 董事会应当制定规范、公开的董事选举程序，经股东大会批准后实施。
董事会应当在股东大会召开前一个月向股东披露董事候选人的情况以确保股东在投票时对候选人有足够的了解。
第五十四条 董事会应当根据商业银行的规模和业务状况，确定董事会合理的规模和人员构成。
为保证董事会的独立性，董事会中应当有一定数目的非执行董事。注册资本在10亿元人民币以上的商业银行，独立董事的人数不得少于3人。
上款所称非执行董事是指在商业银行不担任经营管理职务的董事。独立董事是指不在银行担任除董事以外的其他职务，并与所受聘银行及其主要股东不存在任何可能妨碍其进行独立、客观判断关系的董事。
第五十五条 董事会设立董事长一名，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事长和行长应当分设。
第五十六条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）检查董事会决议的执行情况；
（三）签署银行股票和债券。
在董事会就有关事项进行决议时，董事长不得拥有优于其他董事的表决权。法律、法规、规章、银行章程另有规定的除外 。
第五十七条 董事应当投入足够的时间履行职责。董事应当每年亲自出席至少三分之二以上的董事会会议。
未能亲自出席董事会会议又未委托其他董事代为出席的董事，应对董事会决议承担相应的法律责任。
第五十八条 董事在董事会会议上应当独立、专业、客观地提出提案或发表意见。
第五十九条 董事个人直接或者间接与商业银行已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时，不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，董事均应及时告知关联关系的性质和程度。董事会办公室负责将有关关联交易情况通知董事会其他成员。
第六十条 董事应当持续地了解和关注商业银行的情况，并对商业银行事务通过董事会及其专职委员会提出意见、建议。
第六章 董事会尽职工作的监督
第六十一条 商业银行股东大会和监事会依法对董事会的履职情况进行监督。
第六十二条 银行业监督管理机构对商业银行董事会的尽职与否进行监督，定期约见商业银行董事会成员，根据需要列席商业银行董事会相关议题的讨论与表决，就商业银行的经营业绩、风险管理及内部控制等情况进行评价，交流监管关注事项。
银行业监督管理机构可以组织开展专项现场检查，对董事会尽职情况进行监督。
第六十三条 商业银行应当在每一会计年度结束四个月内向银行业监督管理机构提交至少包括以下内容的董事会尽职情况报告：
（一）董事会会议召开的次数；
（二）董事履职情况的评价报告；
（三）经董事签署的董事会会议的会议材料及议决事项。
第六十四条 银行业监督管理机构认为商业银行董事、董事会存在不尽职行为的，可视情况采取以下措施：
（一）责令董事、董事会对不尽职情况作出说明；
（二）约见该董事或董事会全体成员谈话；
（三）以监管意见书的形式责令改正。
第六十五条 商业银行董事会未能尽职工作，逾期未改正的，或其行为严重危及商业银行的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，银行业监督管理机构将视情形，采取下列措施：
（一）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；
（二）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；
（三）限制分配红利和其他收入；
（四）其他法律规定的纠正措施。
第七章 附则
第六十六条 本指引适用于中国境内设立的股份制商业银行和城市商业银行。上市银行除遵守本指引外，还应同时遵守中国证券监督管理委员会的相关规定。
第六十七条 本指引由中国银行业监督管理委员会负责解释。
第六十八条 本指引自印发之日起施行。
中国银行业监督管理委员会二○○五年九月十二日印发